PDF《新疆赛里木现代农业股份有限公司 关于公司治理专项活动整改...》

2007 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于补充审议向全资子公司新疆新 赛棉业有限公司增资的议案》 .公司今后将加强工作监督管理机制建设,杜绝此 类事件的再次发生.

7、问题:公司通过关联交易决策制度、担保管理办法等初步建立了防范大 股东及其关联企业占用上市公司资金的长效机制,但仍需进一步加强. 公司在

2007 年度先后修订完善了《关联交易公允决策制度》、《信息披露 管理制度》和《担保管理办法》等内部管理制度,已逐步建立防范大股东及其关 联企业占用上市公司资金的长效机制, 杜绝大股东及其关联企业占用上市公司资 金事件的发生.截止目前公司与大股东及其关联方之间不存在非经营性资金占 用.

二、未完成的原因及公司拟采取的措施 公司无限期整改而未整改的事项.

三、持续改进性问题的整改效果及公司下一步的改进计划

1、问题:公司需进一步加强和积极开展投资者关系管理工作(如在定期报 告披露后召开业绩推介会等)的问题. 公司董事会高度重视与投资者的沟通及信息披露工作, 制定了投资者关系管 理工作制度及完善了投资者关系平台、董秘信箱、对外联系的电话与传真等必备 条件,由公司证券部具体负责做好投资者关系管理工作,除正常的信息披露外, 充分利用电话、网络、现场接待投资者来访等形式与投资者进行沟通工作.由于 公司地理位置偏远可能对召开业绩推介会产生一定影响,公司将结合实际情况, 在以后的工作中适时以现场交流会、推荐会等形式加强与投资者进行沟通.同时 做好信息披露,树立良好的资本市场形象.整改责任人为董事会秘书;

整改时间 为在日常工作中不断加强和完善.

2、问题:公司应当进一步加强对董事、监事、高管及相关人员的培训工作 公司董事、监事、高管人员积极参加新疆监管局2008年4月17日举办的公司 治理、法规培训学习,对尚未参加中国证监会和交易所组织培训的相关人员已做 了最近期的培训计划安排,保证相关人员都能及时参加必要的培训,确保及时更 新有关知识结构.公司还将定期或不定期采用各种方式,通过召开会议、订阅书 刊、发送文件等形式对相关人员进行培训,使其不断熟知国家政策的变化,不断 熟知各项管理制度,不断熟知公司各项治理文件,不断增强规范运作意识,从而 继续提高上市公司整体运作水平.整改责任人为董事长;

整改时间为在日常工作 中不断加强和完善.

3、问题:公司应当进一步完善内部激励与约束机制 公司非常重视股权激励的积极作用, 一直密切关注国有控股上市公司股权激 励相关政策面的变化情况,并认证研究股权激励的相关理论及案例.公司将动态 评估公司目前的薪酬体系和政策, 在政策许可和适当的时候建立和推进适应公司 短期激励与长期激励相结合的股权激励体系, 并建立相适应的内部激励与约束机 制,以股权激励为有效手段激发公司相关人员的积极性和内在潜能,进一步推动 管理层与公司、股东的利益紧密结合.

4、问题:公司应当进一步完善和提升公司及控股子公司业务经营管理和规 范运作水平 对公司及控股子公司的法人治理建设及 三会 运作、重大事项处理、重大 信息报告等工作的指导、督促、检查和规范方面,完善和全面提升对控股子公司 经营管理、规范运作水平和管控能力. (1)三会 及总经理办公会运作 加强公司及控股子公司 三会 资料文本格式及法律形式进行合规性审查, 规范涉及 三会 的重大事项议案的文本结构框架,进一步梳理和规范控股子 公司股东会、董事会、监事会运作程序;