PDF《中国中投证券有限责任公司融资融券业务合同 （2019 年第一...》

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1 中国中投证券有限责任公司融资融券业务合同 (2019 年第一次修订版) 甲方(客户) : 个人身份证/公司营业执照 : 法定代表人(限机构投资者) : 客户代码: 乙方:中国中投证券有限责任公司 法定代表人: 高涛 住所:广东省深圳市福田区益田路

6003 号荣超商务中心 18-21 楼 联系

电话:4006008008/95532 依照《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国合同法》 、 《证券公司监督 管理条例》 、 《证券公司融资融券业务管理办法》 (以下简称 《管理办法》 ) 等法律、 行政法规及中国证监会其他规范性文件、 证券交易所和证券登记结算机构业务规 则、乙方相关业务规则等的规定,甲乙双方经友好协商,在平等自愿、诚实信用 的基础上, 就乙方为甲方提供融资融券业务的相关事宜达成如下合同,供双方遵 守.

第一章 释义 第一条 除非本合同另有解释或说明,下列词语或简称具有如下含义:

1、 融资融券交易 : 是指甲方向乙方提供担保物,借入资金买入上市证券 或借入上市证券并卖出的行为.

2、 授信额度 :指乙方根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市 场变化、乙方财务安排等因素综合确定的甲方可融资融券额的最高限额.甲方融 资融券的总额不得超过授信额度,该限额可以为零.

3、 客户信用交易担保证券账户 :也称客户证券担保账户,指乙方以自己 的名义在证券登记结算机构开立的, 专用于记录甲方委托乙方持有相关证券以担 年份+月份+修订批次+000000

2 保乙方因向甲方融出资金或证券所生债权的证券账户.

4、 客户信用交易担保资金账户 :也称客户资金担保账户,指乙方以自己 的名义在商业银行开立的, 专用于存放甲方委托乙方持有的相关资金以担保乙方 因向客户融出资金或证券所生债权的资金账户.

5、 信用资金账户 : 是指甲方在乙方第三方存管银行开立的专门用于记载 甲方缴存担保资金的明细数据的实名资金账户(此账户为乙方 中国中投证券有 限责任公司客户信用交易担保资金账户 的二级明细账户) .

6、 信用证券账户 : 是指甲方向乙方申请开立的用于记载甲方委托乙方持 有的担保证券的明细数据的实名证券账户(此账户为乙方 中国中投证券有限责 任公司客户信用交易担保证券账户 的二级明细账户) .

7、 保证金 : 是指甲方向乙方申请融资或融券,应当向乙方提交一定比例 的保证金.保证金可以用现金和乙方认可的证券充抵.可充抵保证金证券名单以 乙方公布为准.

8、 担保物 : 是指甲方信用资金账户及信用证券账户中提交的保证金(现 金及可充抵保证金的证券) 、融资买入的证券和融券卖出所得的全部资金及上述 资金、证券所产生的孳息等.

9、 标的证券 : 是指经上海、深圳证券交易所及乙方认可的可作为融资买 入或融券卖出的证券,包括符合规定的股票、证券投资基金、债券等.

10、 担保证券 :是指经上海、深圳证券交易所及乙方认可的可作为信 用证券账户中可冲抵保证金证券, 包括符合规定的股票、 证券投资基金、 债券等.

11、 可充抵保证金证券折算率 :是指在计算保证金金额时,甲方提交 的作为充抵保证金的证券按其证券市值折算为保证金的比率. 乙方有权对可充抵 保证金证券折算率实行动态管理和差异化控制, 具体折算率数值以乙方公告为 准.