PDF《中国中车股份有限公司》

5 会共

4 个委员会.其中除战略委员会主席由公司董事长担任 外,其余

3 个委员会主席均由独立非执行董事担任,审计与 风险管理委员会和薪酬与考核委员会委员全部由非执行董 事组成,提名委员会中非执行董事占多数席位,确保了非执 行董事充分发表意见和高效参与公司治理,保证了董事会运 作的规范性、科学性和有效性.各委员会成员组成如下,战 略委员会:主席刘化龙,副主席刘智勇,委员孙永才、徐宗 祥、李国安;

审计与风险管理委员会:主席辛定华,委员刘 智勇、李国安;

提名委员会:主席李国安,委员刘化龙、孙 永才、吴卓、辛定华;

薪酬与考核委员会:主席吴卓,委员 刘智勇、辛定华. 2.规范高效运作董事会和股东会.2018 年,董事会认 真履行职责,根据监管机构的要求和公司发展的需要,适时 对公司经营计划、投资方案、改革发展等重大事项进行科学 决策.组织召开

1 次股东大会,采用现场投票和网络投票相 结合的方式,审议通过了《关于中国中车股份有限公司

2017 年度董事会工作报告的议案》等18 项议案,选举产生了公 司第二届董事会,完成党建进章程.召开了

12 次董事会会 议,共审议通过

59 项议案,内容涉及定期报告、关联交易、 修改公司章程等.召开

17 次董事会专门委员会会议.其中, 战略委员会会议

3 次,审计与风险管理委员会会议

8 次,提 名委员会会议

5 次,薪酬与考核委员会会议

1 次. 3.及时全面掌握公司有关信息.外部董事通过多种渠道

6 了解掌握公司信息,提高科学决策水平.一是通过日常沟通 获取有关信息.通过公司定期收集管理、市场开拓、产品开 发、技术创新、人才选聘、财务管理等在内的信息,了解公 司经营发展情况;

根据会议的具体情况需要,在董事会正式 会议召开乃至会议议案确定前,与管理层之间就有关情况进 行沟通;

公司发生重大事件,由董事会秘书组织向外部董事 进行专项汇报;

公司在相应的董事会和专门委员会召开期 间,除必须的议案之外,还定期列出公司的重大投资、研发 项目、市场开拓等方面的通报事项.二是外部董事参加公司 管理层召开的重要会议,了解公司经营情况.三是通过到子 公司调研考察,详细了解公司的生产经营情况,2018 年分别 赴广州公司、物流公司、长江集团、唐山公司和戚墅堰公司 等16 家各级子公司进行调研,赴英国考察调研公司的深海 机器人等项目,了解企业发展情况、重点投资项目进展以及 公司国际化发展情况. 4.坚持各治理主体间沟通协作.公司董事会依法履职, 尊重股东、监事会、经理层、党委、职代会等治理主体法定 职能,与各个治理主体之间各司其职、各负其责、协调运转、 有效制衡.公司董事会保持与股东的沟通,在股东大会上积 极与股东交流公司战略、 经营情况等. 自觉接受监事会监督, 全体监事列席董事会.经理层在总裁领导下积极支持配合董 事会工作,向董事会报告工作,接受董事提问和质询,依法 开展生产经营日常工作.董事长与总裁之间,独立非执行董

7 事、非执行董事与经理层成员之间沟通顺畅.

三、重视内控体系建设,有效防范经营风险 1.持续推动风险管理.公司董事会非常重视风险管理, 持续推动公司的风险管理.2018 年,公司继续完善风险管理 体系,进一步明确了总部和子公司风险管理组织体系,制定 了《中国中车股份有限公司风险管理和内部控制制度体系框 架和建设办法》,提出包括