PDF《中国中车股份有限公司》

63 个风险、内控指引(指南) 的完整风险控制指引体系.建立了年度风险评估和重大项目 风险评估机制、季度风险分析报告等制度.构建风险管控一 体化信息系统, 实现了 ?一个平台、 一套程序、 一个数据库? , 减少重复投资成本和数据分散,实现了信息的实时传递和展 现.董事会高度关注 PPP 项目等高风险业务的开展,多次听 取有关业务开展情况的汇报,并给予指导. 2.加强内控体系建设.董事会审计与风险管理委员会指 导公司组织开展内部控制评价工作,评价范围应包含但不限 于《企业内部控制应用指引》中所列的

18 个方面,还重点 关注了存在重大损失和损失风险的业务、廉政高危和权力较 为集中的领域、工作效率较低的业务流程.建立了包括?流 程梳理-内控评估-缺陷认定-缺陷整改?在内的闭环机 制,制定并完善了?风险清单、风险事件库、风险评估表、 内控流程、内控矩阵、权限分工表?等工具模板.董事会全 面掌控内控体系建设情况,将风险管理嵌入重大决策过程, 提高风险识别和控制能力.

8 2.全面修订完善公司治理制度.中国中车在设立之初, 就着眼于董事会运作的规范性、科学性和有效性,制定完成 了?公司章程+基本制度+专项制度?的治理制度体系,对公 司的组织形式、股东大会、董事会、监事会及各专门委员会 的组织机构、职权范围、议事规则以及权利义务体系等核心 内容进行了明确的规定.在三年具体执行过程中,公司治理 制度体系也在不断的完善,为适应公司治理需要及监管政策 的变化,2018 年对公司治理制度体系进行了完善及全面修 订.一是修订《公司章程》及三会议事规则,重点是党建进 章程、各决策机构决策权限的调整等.二是修订《中国中车 股份有限公司总裁工作细则》等15 项基本制度,重点修订 了董事会各专门委员会的工作细则、信息披露管理办法、对 外担保管理制度、关联交易管理办法等.

四、推进市值管理,努力提升资本市场形象 1.依法合规进行信息披露.公司董事会坚持?真实、准确、完整、及时?的原则,通过邮件、会议等方式认真审核 披露的信息,依法合规地履行信息披露义务.全年在上交所 发布临时报告121项;

在香港联交所发布繁体中文公告123 项、英文公告69项,共计192项.重点完成6项非日常关联交 易的信息披露;

发布公司债付息兑付和摘牌公告,跟踪评级 公告,分红派息实施公告;

发布合同公告5份,披露合同金 额共计1,979.5亿元,约占公司2017年经审计营业收入的 94%.连续三年在上交所年度上市公司信息披露工作评价中

9 获得A级. 2.积极与投资者进行有效沟通.公司董事会致力于维护 全体股东利益,不断加强投资者关系管理,积极回应股东诉 求.公司建立包括领导层、执行层和支持层的投资者关系管 理团队:领导层由公司董事长、总裁、副总裁和董事会秘书 组成,负责投资者关系重大活动的策划和部署;

执行层为公 司董事会办公室,具体负责投资者日常沟通、非交易路演、 股东分析、资本市场监测及信息反馈等;

支持层由公司各业 务部门及各子公司负责人组成,负责按要求提供投资者关系 管理所需的信息.经过近几年的工作实践,公司搭建与投资 者沟通的平台,畅通与投资者沟通的渠道,与投资者进行有 效交流沟通,不断提升公司资本市场形象.全年共组织路演