PDF《富国汇利分级债券型证券投资基金》

1 富国汇利分级债券型证券投资基金 招募说明书(更新) (二0一二年第二号) 基金管理人:富国基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 招募说明书

2 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会

2010 年8月17 日证监许可【2010】1114 号 文核准.

本基金的基金合同于

2010 年9月9日正式生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投 资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断 市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.投资者在获得 基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有 风险等.基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投 资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 本基金在封闭期内,汇利 A 份额表现为低风险、收益稳定的特征,但在本基 金资产出现极端损失情况下,汇利 A 仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资 本金受损的风险;

汇利 B 份额则表现出较高风险、较高收益的显著特征,由于本 基金的资产及收益的分配将优先满足汇利 A 的约定应得收益的分配,在本基金资 产出现极端损失而仅能乃至未能满足汇利A的约定应得收益与投资本金的情况下, 则汇利 B 基金份额可能面临投资本金亏损. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书所载内容截止至

2012 年9月9日,基金投资组合报告截止至

2012 年6月30 日(财务数据未经审计) . 招募说明书

3 目录

一、绪言

4

二、释义

5

三、基金管理人

11

四、基金托管人

21

五、相关服务机构

26

六、封闭期基金份额的分离与资产及收益的分配规则

40

七、基金的募集

45

八、基金合同的生效

46

九、基金份额的上市交易、申购、赎回与转换

46

十、基金的投资

60 十

一、基金的业绩

71 十

二、基金的财产

72 十

三、基金资产的估值

73 十

四、基金的收益与分配

80 十

五、基金的费用与税收

82 十

六、基金的会计与审计

83 十

七、封闭期届满与基金份额转换

84 十

八、基金的信息披露

86 十

九、风险揭示

92 二

十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

96 二十

一、基金合同内容摘要

98 二十

二、托管协议的内容摘要

115 二十

三、对基金份额持有人的服务