PDF《富国汇利分级债券型证券投资基金》

7 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中 华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立 的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》 及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的 中国境外的机构投资者 基金投资者 个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件, 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案 手续,获得中国证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过

3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务的工作日 交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日自T日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行 为 申购 指在基金存续期内, 基金投资者申请购买基金份额的 行为 赎回 指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定 的条件要求卖出基金份额的行为 巨额赎回 在单个开放日, 本基金的基金份额净赎回申请 (赎回 申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除 招募说明书

8 申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额)超过上一日本基金总份额的 10%时的情形 场外 指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行 基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场 所.通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回 也称为场外认购、场外申购、场外赎回 场内 指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员 单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额 认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所.通过该 等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内 认购、场内申购、场内赎回 注册登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记 结算系统 证券登记结算系统 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者 持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售 机构办理基金申购、 赎回、 转换及转托管等业务所引 起的基金份额的变动及结余情况的账户 上市交易 指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞 价的方式买卖基金份额的行为 转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实 施变更所持基金份额销售机构的操作 系统内转托管 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系 统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统 内不同会员单位(席位或交易单元)之间进行转登记 的行为 跨系统转托管 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系 招募说明书

9 统和证券登记结算系统间进行转登记的行为 基金份额转换 指在封闭期末按照基金合同规定的份额转换规则, 汇利A和汇利 B 基金份额在转换日自动转换为上市开放 式基金(LOF)份额 基金份额转换日 指本基金份额所分离的汇利 A 和汇利 B 基金份额转换 日为基金合同生效之日起至三年封闭期末对应日.如 该对应日为非工作日,则封闭期到期日顺延到下一个 工作日 基金份额的本金 指基金份额持有人的实际认购份额与基金份额发售 面值(1.000 元)的乘积 基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届 时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基 金份额间的转换行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款 日、 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣 款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购申请的一种投资方式 基金利润 基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动 收益和其他收入扣除相关费用后的余额. 基金已实现收益 指基金利润减去公允价值变动收益后的余额. 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、 银行存款本息和 本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价 值总和 基金资产净值 基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值(NAV) 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金份额参考净值 指在 T 日基金份额净值计算的基础上, 采用 虚拟清 算 原则, 即假定 T 日为本基金在封闭期内的提前终 止日, 本基金按照基金合同约定的资产及收益的分配 规则进行资产分配从而计算得到T日本基金基金份额 招募说明书