PDF《股票代码：600403 股票简称：大有能源》

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52 监事和高管人员的依法规范运作意识得到不断提高.

三、公司内部控制缺陷整改情况

1、因青海省政府实行 一个矿区一个开发主体 的资源整合政 策,2013年1月,公司全资子公司天峻义海将聚乎更采矿权零价格转 让给了青海省木里煤业集团,该重大事项未履行公司决策程序,亦未 信息披露. 通过公司及有关方面不断沟通协调,2014年9月11日,木里煤业 集团与天峻义海签订了《采矿权转让协议》 ,同意将聚乎更采矿权零 价格转让给天峻义海. 协议约定转让事宜需取得相关主管部门合法有 效的批准后生效.截止2015年12月31日,该转让事项尚未取得青海省 相关主管部门批准,公司及有关方面仍在沟通协调.目前天峻义海除 采矿证外的其它煤炭生产经营证照齐全、年检正常,矿山在公司的正 常管控下持续经营并享有全部收益, 生产经营并未因无采矿证受到影 响.

2、公司全资子公司天峻义海从2013年开始销售模式由直接销售 给终端客户变更为通过青海省矿业集团股份有限公司 (以下简称青海 矿业) 子公司青海省矿业集团天峻煤业开发有限公司及青海木里能源 有限公司销售给终端客户. 由于该事项与天峻义海采矿权被零价格转让给木里煤业集团相 关联,公司及有关方面将依据2014年9月11日木里煤业集团与天峻义 海签订的《采矿权转让协议》 ,积极努力尽早将采矿证转回天峻义海, 并争取将销售模式变更回直接向终端客户销售.

3、2015年度,司法机关对公司下属分公司运销结算中心业务人 员收取银行承兑汇票未缴存单位形成职务侵占情况进行立案调查. 截 止目前,调查结果尚未出具.

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52 针对该缺陷,公司将继续完善内部控制制度,规范内部控制制度 运行,加大内部控制监督检查力度;

加强应收账款和应收票据管理, 强化对账工作,不相容岗位相互分离;

加强重点业务、重点环节、重 点岗位风险管控,防范经营风险. 第二部分

2016 年工作安排

2016 年,公司董事会将按照《公司法》 、 《证券法》等法律法规 以及《公司章程》的相关要求,结合公司战略目标,以促进企业平稳 发展、规范公司运作、强化内部控制、提升发展质量为主线,不断推 动公司健康持续发展.

一、2016 年总体经营思路

2016 年,是十三五的开局之年,也是经济形势更加严峻的一年, 面对持续下滑的煤炭形势,我们要认真践行 创新、协调、绿色、开放、共享 的发展理念,坚定 拼上去、挺得住、活下来 的意志信 念,抓改革、保生存、稳民生、促提升,为确定的各项任务目标,为 开创公司公司难中有为的新局面而努力奋斗. 公司今年工作的总体要求是:全面贯彻落实党的十八大、十八届 三中、四中、五中全会和中央、省委经济工作会议精神,贯穿一条主 线,抓好改革调整将是贯穿全年工作的一条主线;

抓住两个关键,牢 牢抓住安全、效益这两个事关企业生存的关键工作不放松;

落实三项 举措,认真落实好放权搞活、分类管理和三项制度改革等举措,最大 限度激发积极性、主动性和创造性,形成扭亏脱困的强大合力;

防范 两个风险,一是防范资金风险,二是防范法律风险.

2016 年,公司的预期经营目标是:计划实现原煤产、销量

1680 万吨,营业收入

45 亿元,利润总额-20 亿元.