PDF《安徽省安泰科技股份有限公司 内部控制基本制度》

公告编号:2016-077

1 证券代码:831063 证券简称:安泰股份 主办券商:海通证券 安徽省安泰科技股份有限公司 内部控制基本制度

第一章 总则第一条 为加强安徽省安泰科技股份有限公司(以下简称 公司 )的内 部控制,促进公司规范运作和健康发展,保护股东合法权益,根据《中华人民 共和国公司法》 (以下简称 《公司法》 ) 、 《中华人民共和国证券法》 (以下简称 《证券法》 ) 、 《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订) 》 (以下简称 《上市规则》 ) 、 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引(2015年修 订) 》等法律、法规和规范性文件以及《安徽省安泰科技股份有限公司章程》 (以下简称 《公司章程》 )规定,制定本制度.

第二条 公司内部控制制度的目的是:

(一)确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行;

(二)提高公司经营效益及效率,提升上市公司质量,增加对公司股东的 回报;

(三)保障公司资产的安全、完整;

(四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平. 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责.

第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素:

(一)内部环境:指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合 因素,包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策 等.

(二)目标设定:公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标,并在公司 内层层分解和落实.

(三)事项识别:公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别, 公告编号:2016-077

2 分清风险和机会.

(四)风险评估:公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分 析,考虑其可能性和影响程度,以便公司制定必要的对策.

(五)风险对策:公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力,采取 规避、降低、分担或接受的风险应对方式,制定相应的风险控制措施.

(六)控制活动:公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措 施和程序,主要包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、记录核对、 财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容.

(七)信息与沟通:指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息,并 及时向相关人员有效传递.

(八)检查监督:指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程,它通 过持续性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行. 第五条 公司不断完善治理结构,确保董事会、监事会和股东大会等机构 合法运作和科学决策,建立有效的激励约束机制,树立风险防范意识,培育良 好的企业精神和内部控制文化,创造全体职工充分了解并履行职责的环境. 第六条 公司应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限,建立相应的 授权、检查和逐级问责制度,确保其在授权范围内履行职能. 公司应当设立完善的控制架构,并制定各层级之间的控制程序,保证董事 会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行. 第七条 公司的内部控制活动涵盖公司所有营运环节,包括但不限于:销 售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理(包括投资 融资管理)、财务报告、信息披露管理、人力资源管理、信息系统管理、关联交 易的控制政策及程序等. 第八条 公司不断建立和完善印章使用管理、票据领用管理、预算管理、 资产管理、担保管理、资金借贷管理、职务授权及代理人制度、信息披露管 理、信息系统安全管理等专门管理制度. 第九条 公司重点加强对分公司、控股子公司的管理控制,加强对关联交 易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制,并建立相 应控制政策和程序. 公告编号:2016-077