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浙江银轮机械股份有限公司 内部控制鉴证

2009 年度 内部控制鉴证报告 信会师报字(2010)第11069 号 浙江银轮机械股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了贵公司管理当局对截止

2009 年12 月31 日与会计报表相关的内部控制自我评估报告.

贵公司管理当局的责任 是建立健全内部控制并保持其有效性, 我们的责任是对贵公司内部控 制的有效性发表意见. 我们的审核是依据《中国注册会计师执业准则》及《内部控制审 核指导意见》进行的.在审核过程中,我们实施了包括了解、测试和 评价内部控制设计的合理性和执行的有效性, 以及我们认为必要的其 他程序.我们相信,我们的审核为发表意见提供了合理的基础. 内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和 未被发现的可能性.此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不 恰当,或降低对控制政策、程序遵循的程度,根据内部控制评价结果 推测未来内部控制有效性具有一定的风险. 我们认为,贵公司按照财政部颁发的《内部会计控制规范》标准 于2009 年12 月31 日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有效 的内部控制. 立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师:沈利刚 中国注册会计师:凌燕 中国・上海 二一年四月六日 浙江银轮机械股份有限公司 关于公司内部控制的自我评估报告 自我评估报告第

1 页 浙江银轮机械股份有限公司 关于公司内部控制的自我评估报告

一、 公司基本情况 浙江银轮机械股份有限公司(以下简称 本公司 或 公司 )是经浙江省人民政 府证券委员会浙证委[1999]11 号文批准,在原浙江省天台机械厂(浙江银轮机械集 团有限公司)改制基础上发起设立的股份有限公司,由浙江银轮机械集团有限公司 工会(后更名为浙江银轮机械股份有限公司工会) 、徐小敏、袁银岳等

15 个自然人 作为发起人,股本总额为 1,000 万股(每股人民币

1 元) .后经增资与股权转让,公 司注册资本增加到人民币 7,000 万元.经中国证券监督管理委员会证监发行字 [2007]58 号文核准,公司向社会公开发行人民币普通股(A 股)3,000 万股,并于

2007 年4月在深圳证券交易所上市.公司在浙江省工商行政管理局登记注册,取得 注册号为

3300001005508 的企业法人营业执照,现注册资本为 10,000 万元.公司所 属行业为汽车零部件制造类. 截至

2009 年12 月31 日止,本公司累计公开发行股本总数 3,000 万股,公司注册资 本为 10,000 万元,经营范围为:实业投资;

汽车零部件、船用配件、机械配件、摩 托车配件、电子产品、基础工程设备、化工设备的设计、制造和销售,商用车、金 属材料的销售;

机械技术服务;

经营进出口业务 (国家法律法规禁止、 限制的除外) . 主要产品为不锈钢冷却器、中冷器、冷却器总成、管翅式冷却器、封条式冷却器、 铝冷却器等.公司注册地:浙江省天台县福溪街道交通运输机械工业园区,总部办 公地:浙江省天台县福溪街道交通运输机械工业园区.

二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

(一) 公司内部控制制度的目标:

1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构,形成科学的决策 机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;