PDF《武汉锅炉股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告》

1 武汉锅炉股份有限公司

2012 年度内部控制自我评价报告

2012 年度,公司在经营管理上强调良好、完善的管理机制对实现经营目标 的重要性,注重对经营中的各类风险的防范, 注重对内部制度和流程的合规管 控,对公司的内控体系进行了持续的改进及优化, 以适应不断变化的外部环境 及内部管理的要求.

公司内部控制从制度建设到具体生产经营各环节中的执行、 实施、检查、评价和考核等逐步走向制度化、规范化,内部控制体系逐步完善. 在防范经营风险、 杜绝舞弊行为、保障公司资产安全和财务会计信息真实, 以及 维护广大股东权益等方面,发挥了积极作用. 根据《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求,我们对本公司内部控制 的有效性进行了自我评价,具体结果阐述如下:

一、 内部控制评价工作的总体情况 1. 公司建立与实施内部控制的目标为: 1) 合理保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定;

2) 提高公司经营的效率和效果,促进公司实现发展战略;

3) 建立良好的公司内部控制环境,保障公司资产的安全;

4) 规范公司运作机制, 确保公司财务报告及相关信息披露的真实、 准确、 完整. 2. 公司内部控制的组织构架 1) 治理结构:公司严格按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》 等 有关法律法规以及 《公司章程》 的规定, 建立了规范的公司治理结构和议事规则, 股东大会、 董事会、 监事会和管理层分别按其职责行使决策权、 执行权和监督权, 形成系统有效的职责分工和制衡机制. 公司经营管理的组织机构建立了与内部 控制相适应的明确责任体系, 各层级和各部门之间按照内部控制的要求划分其职

2 责权限,确保不同部门之间权责分明、相互制约、相互监督. 2) 公司董事会按照相关法律法规、监管规范、公司章程、股东会议履行职责, 建立和完善公司的内部控制体系制度和政策,监督各项制度的执行. 3) 公司监事会按照其监督机制,对董事会、高管人员的行为及公司运营进行有 效监督和合理的检查, 并向股东大会做出相应的工作报告, 充分发挥其监督作用. 4) 公司管理层按照内部控制体系要求执行股东会决议、董事会决议,并通过有 效的运营模式,行使经营管理权力,保证公司运营正常进行. 5) 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬委员会等四个 专业委员会.他们各司其责、相互协调,并对董事会负责. 3. 公司内部控制制度建设状况 根据《企业内部控制基本规范》 、 《上市公司内部控制指引》的要求,结合公 司现有的一套比较完整的内部控制体系,包括员工道德手册、会计和财务报告手 册、内部控制手册、内部控制问卷、电子图书和一系列内部控制政策流程,公司 进一步改进和完善了经营活动中的一系列内部控制制度,例如:投标管理制度、 项目管理制度、 人力资源管理制度、 采购和供应链管理制度、 生产制造管理制度、 合同管理制度、质量控制管理制度、财务管理等相关制度,为公司经营管理的合 法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整提供了合理保障. 2012年, 公司将结合经营活动的变化和发展以及实际情况的需要,进一步建 全和完善公司内部控制体系, 制定合理的内部控制制度,确保公司各项内控制度 的有效实施.