PDF《苏州世才外企服务股份有限公司》

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46 苏州世才外企服务股份有限公司 并 东吴证券股份有限公司 关于 《苏州世才外企服务股份有限公司挂牌申请 文件的第一次反馈意见》的回复 二零一八年十一月

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46 苏州世才外企服务股份有限公司 并东吴证券股份有限公司 关于《苏州世才外企服务股份有限公司挂牌申请文件 的第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统: 根据贵公司 《关于苏州世才外企服务股份有限公司挂牌申请文件 的第一次反馈意见》要求,东吴证券股份有限公司组织了苏州世才外 企服务股份有限公司及各中介机构对贵公司提出的反馈意见进行了 认真讨论及补充调查, 对反馈意见中所有提及的问题逐项予以落实并 进行了书面说明.

涉及需要补充附件加以说明的,已补充附件;

涉及 需要对《公开转让说明书》及其他文件进行修改或补充披露的,已按 照反馈意见的要求进行了修改和补充. 如无其他特别说明,本回复中的释义与《公开转让说明书》释 义一致.

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一、公司特殊问题

1、请公司补充披露控股股东认定依据.请主办券商补充核查公 司控股股东认定情况.

一、公司补充披露 已在公开转让说明书

第一节 基本情况 之

三、公司股权结构 之

(二)控 股股东、实际控制人情况及公司股东之私募基金核查情况 之

1、控股股东、实 际控制人认定的理由和依据 补充披露如下信息: 截至本公开转让说明书签署之日,王海英直接持有公司 39.2%的股权;

王 海英为常熟世才的普通合伙人和执行事务合伙人、 持有常熟世才 50%的出资额, 根据常熟世才的《合伙协议》 ,由王海英执行常熟世才的合伙事务,因此王海英 通过常熟世才间接控制公司 20%的股权. 综上, 王海英控制公司股东大会 59.2% 的表决权,对公司股东大会的决议、董事会成员的选任、财务管理等方面可施 予重大影响. 综上所述, 根据认定控股股东的法律依据及事实, 王海英为公司控股股东.

二、尽调过程 (1)查阅了公司章程和股东名册;

(2)查阅了公司工商资料;

(3)查阅了常熟世才的《合伙协议》 ;

(4)访谈了公司控股股东;

(5)查阅了《公司法》 .

三、分析过程及结论性意见 根据公司章程和股东名册,王海英直接持有公司 39.2%股权、常熟世才持有 公司 20%的股权. 根据常熟世才的《合伙协议》 ,王海英为常熟世才的普通合伙人和执行事务 合伙人,持有合伙企业 50%的出资额.根据《合伙协议》第十七条: 有限合伙 人不执行合伙事务,对外不具有代表权.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事

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46 务. 第十八条: 经全体合伙人一致同意委托普通合伙人王海英为执行事务合伙 人,对外代表合伙企业,执行合伙事务,其他合伙人不再执行合伙事务. 王海 英执行常熟世才合伙事务. 综上所述,王海英控制公司股东大会 59.2%的表决权,对公司股东大会的决 议、董事会成员的选任、财务管理等方面可施予重大影响. 根据《公司法》第二百一十六条第

(二)款的规定:控股股东,是指其出资 额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司 股本总额百分之五十以上的股东;

出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五 十,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的 决议产生重大影响的股东. 综上所述,根据认定控股股东的法律依据及事实,主办券商认为,王海英为 公司控股股东.