PDF《关于杭州老板电器股份有限公司 首期限制性股票激励计划（草...》

一、本次激励计划的合法合规性 经核查公司第三届董事会第二次会议审议通过的 《杭州老板电器股份有限公 司首期限制性股票激励计划(草案) 》 (以下称 《激励计划(草案) 》 ) ,其基本 内容如下:

1、本次计划所采用的激励工具为限制性股票,股票来源为公司向激励对象

3 定向发行新股. 本次激励计划拟授予的限制性股票数量为

450 万股, 占本次激励计划草案摘 要公告日公司股份总数 32,000 万股的 1.41%,其中首次授予

407 万股,占本次 激励计划草案摘要公告日公司股份总数的 1.27%,预留

43 万股,占本次激励计 划草案摘要公告日公司股份总数的 0.13%, 占本次授予限制性股票总量的 9.56%. 公司授予限制性股票的授予价格依据本次股权激励计划草案摘要公告前

20 个交 易日公司股票交易均价(前20 个交易日股票交易总额/前20 个交易日股票交易 总量)30.30 元的 50%确定,为每股 15.16 元.预留限制性股票的授予价格依据 该部分限制性股票授予的董事会决议公告日前

20 个交易日公司股票交易均价 (前20 个交易日股票交易总额/前20 个交易日股票交易总量)的50%确定.预 留部分将在本计划首次授予日起一年内授予. 本所对本次激励计划的条件进行了逐项核查,现发表意见如下:

1、老板电器具备实施激励计划的主体资格 (1)经核查,老板电器现持有浙江省工商行政管理局核发的的《企业法人 营业执照》(注册号:330184000022577),住所为杭州余杭区余杭经济开发区 临平大道

592 号, 法定代表人为任建华,截至本次激励计划草案摘要公告日,股 份总数为 32,000 万股,经营范围为 燃气灶具、消毒器械的生产(详见《全国 工业产品生产许可证》有效期至

2019 年1月21 日, 《消毒产品生产企业卫生许 可证》有效期至

2016 年9月13 日).吸油烟机、燃气具、消毒碗柜、电压力煲、 电磁炉、 电热水壶、 电动榨汁机及其他厨房电器的生产、 销售;

经营进出口业务. (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) . (2)经核查,老板电器为合法存续的股份有限公司,公司不存在破产、解散、清算以及其他根据我国现行有效的法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定需要终止的情形,公司依法有效存续. (3)经核查,老板电器无需进行股权分置改革,具备《激励办法》规定的 实施激励计划的主体资格. (4)经核查,老板电器不存在《激励办法》第七条规定的不得实行激励计 划的下述情形:最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或 者无法表示意见的审计报告;

最近一年内因重大违法违规行为被中国证券监督

4 管理委员会(以下称 中国证监会 )予以行政处罚;

中国证监会认定的其他情 形. 本所认为,老板电器为依法设立并有效存续的股份有限公司;

截至本法律意 见书出具之日,老板电器不存在根据法律、法规及《公司章程》规定需要终止的 情形;

老板电器无需进行股权分置改革,且不存在《激励办法》第七条规定的不 得进行激励计划的情形;

老板电器具有实行激励计划的主体资格.

2、激励计划的激励对象 经核查,本次激励计划的激励对象为:公司董事、中高级管理人员、 核心技 术(业务)人员,不包括独立董事和监事;