PDF《Disclosure》

(六)审议通过了《 关于与沈阳惠涌供热有限责任公司签署 的议案》 (表决结果:6票同意,0票反对,0票弃权,2票回避表决). 根据本次非公开发行股票的方案,公司拟使用部分募集资金收购沈阳惠涌供热有限责任 公司部分管网及锅炉资产.经各方协商一致,同意签署《 附条件生效的资产转让合同》 . 该议案 尚需提交股东大会审议. 本议案涉及关联交易,关联董事孙杰先生、姚家元先生回避了对此议案的表决,由非关联 董事进行表决.

(七)审议通过了《 关于本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》(表决结果:6票同 意,0票反对,0票弃权,2票回避表决). 本次非公开发行股票方案中的发行对象之一为公司控股股东的母公司沈阳城市公用集 团有限公司,且本次募资资金拟部分用于购买控股股东沈阳供暖集团有限公司下属企业拥有 的部分管网及锅炉资产.因此,公司本次非公开发行涉及重大关联交易. 该议案尚需提交股东 大会审议. 本议案涉及关联交易,关联董事孙杰先生、姚家元先生回避了对此议案的表决,由非关联 董事进行表决.

(八)审议通过了《 关于提请股东大会批准沈阳城市公用集团有限公司免于发出要约收购 的议案》 (表决结果:6票同意,0票反对,0票弃权,2票回避表决). 沈阳城市公用集团有限公司(以下简称 公用集团 )为公司控股股东沈阳供暖集团有限公 司(以下简称 供暖集团 )的母公司. 公用集团通过供暖集团间接持有公司9,352.51万股股份, 占公司总股本的35.10 %. 公用集团以现金认购本公司本次非公开发行之股票可能触发其履 行要约收购义务. 根据中国证监会《 上市公司收购管理办法》 的规定,公用集团符合向中国证 监会提出免于以要约方式增持股份的条件,公司董事会提请股东大会非关联股东审议批准公 用集团免于以要约方式增持公司股份. 公用集团将向中国证监会申请免于以要约收购方式增持公司股份,待取得中国证监会的 豁免后,本次非公开发行股票方案方可实施. 本议案涉及关联交易,关联董事孙杰先生、姚家元先生回避了对此议案的表决,由非关联 董事进行表决.

(九)审议通过了《 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项 的议案》 (表决结果:8票同意,0票反对,0票弃权,0票回避表决). 公司董事会拟提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜,包 括但不限于: 1.根据具体情况制定和实施本次非公开发行股票的具体方案,包括但不限于发行时机、发 行数量、定价方式、发行价格、发行对象、认购方式等;

2.如证券监管部门对非公开发行的政策发生变化或市场条件发生变化,除涉及有关法律、 法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外,授权董事会对本次非公开发行的具 体方案等进行相应调整;

3.聘请相关中介机构,批准、签署与本次非公开发行股票有关的各项文件、协议、合约;

4. 办理本次非公开发行股票申报事项并根据审批机关要求对申报文件进行相应补充或 调整;

5.根据有关主管部门的规定、证券市场的实际情况、本次非公开发行股票实际募集资金 额及募集资金投资项目进度,在股东大会决议范围内对募集资金投资项目具体安排进行适当 调整,包括但不限于在有关法律、法规、规范性文件规定权限范围内对计划投资项目投资顺 序、分配金额、实施进度等进行适当调整;