PDF《私募基金登记备案系统-产品备案》

1 私募基金登记备案系统-产品备案

一、 正在运作的基金/新基金备案

(一) 外包业务机构情况表

1、主表 外包业务机构信息表 是否在基金业协会备案 是 否 机构名称 成立时间 【日历选择】 营业执照 【注:上传不大于 500KB 的图片】 外包机构类型 【下拉菜单,商业银行、证券公司、基金公司、期货公司、保险公司、保险经 纪公司和保险代理公司、证券投资咨询机构、独立外包机构(包含独立销售机 构、独立份额登记机构等)、信托公司、IT 公司、其他】 外包业务类型 口 销售 口 销售支付 口 份额登记 口 估值核算 口 信息技术系统 口投资顾 问口其他 办公地址 【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】 邮编 联系人姓名 联系人办公电话 联系人移动电话 联系人传真 联系人邮箱

(二)私募基金信息情况表

1、主表 基本信息情况【注:填写截至目前正在运作的基金信息.

】 基金编码 【注:新基金需要备案前申请编码,可按流程申请;

老基金报送完成后自动显 示】 基金全称 【注:基金全称应与合同中的名 称完全一致】 基金简称 管理类型 【下拉菜单:受托管理、自我管 理、顾问管理】 组织形式 【下拉菜单: 契约 型、合伙型、公司 型、 合作制、 其他】 基金类型 【下拉菜单:私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其 他投资基金(根据管理人申请的业务类型而定) 】 投资类型 【下拉菜单:内容和说明文字随基金类型而变,具体解释见附表 1.】 基金状态 【下拉菜单:正在运作、已清盘、提前清算】 【注:正在运作的基金包括正在募集和已募集尚未投资运作的基金;

如提前清 算,请说明原因. 】 份额类别 【主要针对证券投资基 金】 【下拉菜单:无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】 ;

【注: (1)无特殊:指一个基金分配一个编码的最普通的情况. (2)伞型基金: 一种特殊的私募基金集合, 该集合中的不同子基金拥有共同的基金发起人、基2金管理人和基金托管人,并共有一份基金合同. (3)结构化产品:是指在一个 投资组合下,通过对基金收益或净资产的分解,形成两级(或多级)风险收益 表现有一定差异化基金份额的基金品种. (4)ABC 类:适用于不是结构化产品 但因为某种业务需求需要为私募基金分配多个私募编码,并在子基金名称中使 用了 A、B、C 字样的情况. (5)其他:不属于以上

4 种情况的份额类别情况, 请在备注中加以说明. 】 币种 【下拉菜单:人民币现钞;

人民币现汇;

美元现钞;

美元现汇;

港元现钞;

港 元现汇;

澳元现钞;

澳元现汇;

欧元现钞;

欧元现汇;

英镑现钞;

英镑现汇;

日元现钞;

日元现汇;

加元现钞;

加元现汇;

新西兰元现钞;

新西兰元现汇;

新加坡元现钞;

新加坡元现汇;

其他;

多币种】 主表 1.1 管理类型 基金类型 投资类型 受托管理和自我管理 证券投资基金 股票类基金、债券类基金、货币类基金、混 合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证 券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、 其他 股权投资基金 成长基金、并购基金、房地产基金、基础设 施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他创业投资基金 天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他 其他投资基金 红酒艺术品等商品基金、债权基金(非标债 权、委托贷款等) 、FOF、其他 顾问管理 信托计划、银行理财产品、证券公 司及其子公司的资产管理计划、保 险公司其子公司的资产管理计划、 期货公司及其子公司的资产管理计 划、基金专户、基金公司子公司的 集合理财计划、QFII、其他 无注: