PDF《私募基金登记备案系统-产品备案》

4 营业执照/ 主体资格证明文件 上传附件【注:不大于 500KB 的图片】 口不适用 【注:合伙型、合作型、公司型基金显示此项】 基金招募说明书 上传文件 口不适用【注:请选择不大于 20M 的PDF 文件】 基金风险揭示书 上传文件 投资者承诺函 上传文件 口不适用 基金目标募集规模/认缴 出资额/注册资本 (万元) 【注:指基金成立日时承诺的基金规模】 基金实际募集规模/实缴 出资额/实收资本 (万元) 【注:指基金成立日时实际的基金规模】 募集规模证明 上传图片【注:请选择不大于 20M 的PDF 文件或小于 500KB;

募集规模证明/ 实缴出资证明包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料 等第三方出具的证明】 主要投资方向 【请与基金合同中的内容一致】 基金合同/合伙协议/公 司章程 上传文件【注:请选择不大于 20M 的PDF 文件】 【注:请上传投资者签署的基金合同(公司章程或合伙协议) ,投资者签订的基 金合同(公司章程或合伙协议)应当载明相关法律、法规规定的基本事项. 公 司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的,以公司章程为 准. 】 委托管理协议 上传文件 口不适用 【注:请选择不大于 20M 的PDF 文件】 是否存在保底情形 是 否 是否存在保收益情形 是 否 托管相关信息 基金托管人 口不适用 托管协议 上传文件【注:请选择不大于 20M 的PDF 文件】 销售归集/托管账户信息【点击 添加 ,请填写附件 1】 序号 账号类型 是否持有证券投资基 金托管业务资格 机构名称 相关银行账号 操作 信息披露 净值披露频度 次/(下拉菜单:周、月、季、年)口不适用 【注:如无净值披露,请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期 收益率披露频度、最新预期收益率和最新预期收益率披露时间. 】 (如选不适用,则最新单位净值、最新单位净值更新日期不需填写) 最新单位净值(元) 最新单位净值更新日期 基金开放频度 次/(下拉菜单: 周、月、季、年) 累计单位净值(元) 预定基金存续期限 【注:与基金到期日相关, 年 为单位】 信息披露频度 次/(下拉菜单:周、月、季、年) 财务杠杆倍数 合成杠杆倍数 是否有结构化产品 是 否 【注:选择 是 ,则填写 初始设立杠杆倍数 和 运行杠杆倍数 】 初始设立杠杆倍数 运行杠杆倍数 挂牌情况 是否挂牌 是 否 【注:选择 是 ,则填写 挂牌地点 】

5 挂牌地点 【下拉菜单: 上海证券交 易所、深圳证券交易所、 全国股份转让系统、 机构 间报价与转让系统、 区域 性股权交易所、其他】 其他挂牌地点 【左侧选择 其他 时, 填写此项】 投资情况表 投资标的 做多 做空 境内: 股票类 万元 万元 债券类 万元 万元 货币类 万元 万元 基金类 万元 万元 期货期权等衍生品 万元 万元 资产证券化类 万元 万元 现金(包括存款) 万元 万元 其他 万元 万元 境外: 万元 万元 投资者信息 投资者明细 上传文件 【注:请选择不大于 20M 的PDF 文件(包括姓名/机构名称、证件 号码、实际投资额、备注),成立日期在

2014 年8月21 日(含当日)以后的基 金必填此项】 总人数 保险公司 出资比例% 信托公司 出资比例% 银行 出资比例% 社保基金 出资比例% 企业年金 出资比例% 养老基金 出资比例% 慈善、捐赠基金 出资比例% 工商企业 出资比例% 投资基金类计划及机构 出资比例% 其他机构 (不包括管理人跟投) 出资比例% 自然人 (不包括员工跟投) 出资比例% 管理人跟投 出资比例% 员工跟投 出资比例% 外资 出资比例% 政府类引导资金 出资比例% 投资基金类计划及机构 【注:投资者信息中有投资基金类计划及机构的,点击 添加 ,必填附件 2】 是否有管理人自行办理销售业务 是 否 【注:选择 是 后,填写以下信息】 是否有销售系统 是 否 【注:选择 是 后,填写附件 3】