PDF《私募基金登记备案系统-产品备案》

(一) 管理类型

1、受托管理,指投资者采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理.基金管 理人委托其他管理人管理其基金也是受托管理

2、自我管理,是指基金自聘管理团队,而不是委托第三方管理人管理

3、 顾问管理, 是指私募基金管理人为其他私募基金管理人所管理的私募基金提供投资顾 问服务, 包括私募证券基金管理人以投资顾问名义管理的信托计划、 基金专户以及券商资管 等,所管理的股权基金提供投资顾问服务.

(二) 投资类型

1、股票类基金,是指主要投资于股票的私募证券投资基金.采用对冲策略且主要投资于 股票的对冲基金应选择该项填写.

2、债券类基金,是指主要投资于标准化的债券(包括公司债、企业债、中期票据、短期 融资融券) 的私募证券投资基金. 采用对冲策略且主要投资于债券的对冲基金应选择该项填 写.

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3、货币类基金,是指主要投资于货币市场工具的私募证券投资基金.采用对冲策略且主 要投资于货币类产品的对冲基金应选择该项填写.

4、混合类基金,是指投资标的包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向 的私募证券投资基金.采用对冲策略且符合混合类基金特点的对冲基金应选择该项填写.

5、期货期权等衍生品类基金,是指主要投资于期货(包括商品期货) 、期权等金融衍生品 的私募证券投资基金.采用对冲策略且主要投资于期货(包括商品期货) 、期权等金融衍生 品的对冲基金应选择该项填写.

6、资产证券化基金,是指主要投资于各类资产证券化产品的私募证券投资基金.

7、并购基金,是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金.

8、成长基金,是指对成长期企业进行增量投资的私募股权基金,包括通过优先股、可转 换债券等准股权方式对成长期企业进行夹层性增量股权投资的私募股权基金. 对成长期企业 进行股权投资, 仅借助上市公司等主体并购实现投资退出的, 应填报为成长性基金或创业投 资基金. 若某成长基金不涉及投资上市公司非公开交易私人股权的, 填报为 创业投资基金 .

9、房地产基金,是指从事一级房地产项目开发的私募股权基金,包括采用夹层方式进行 投资的房地产基金.

10、基础设施基金,是指投资于基础设施项目的私募股权基金,包括采用夹层方式进行投 资的基础设施基金.

11、 上市公司定向增发基金, 是指主要投资于上市公司定向增发的非公开交易私人股权的 私募证券投资基金或私募股权投资基金.

12、 创业投资基金, 是指主要投资于创业或重建过程中的未上市企业股权的股权投资基金, 包括采用夹层方式进行投资的创业投资基金.

13、红酒艺术品等商品基金,是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金.

14、债权基金,特指以非标债权、贷款等方式对被投企业进行投资的私募基金.

15、基金的基金(母基金) ,是指主要以其他私募投资基金为投资标的私募投资基金.通 过设立多个基金再投资于某个基金的 伞形基金 , 其上端作为投资者的基金, 建议填为 基 金的基金 .

16、 其他 选项,应注明具体类型.

17、对于清算或清盘规模,以清算或清盘时点的规模为准. 附表 1:私募证券投资基金表 私募证券投资基金信息表 基金全称 【主表资料带入,可修 改】 基金简称 【主表资料带入,可修 改】 基金类型 证券投资基金 组织形式 【主表资料带入,可修 改】 管理类型 【主表资料带入,可修 改】 投资类型 【主表资料带入,可修 改】 份额类别 【主表资料带入,可修改】 币种 【主表资料带入,可修改】 【以上信息均在账户管理的基本信息中维护】 成立日期 基金到期日 口永续 普通合伙人 【注:合伙型基金必填此项】 基金注册地 ____省(直辖市/自治区)____市_______ 口不适用 【注:合伙型、合作型、公司型基金显示此项】