PDF《私募基金登记备案系统-产品备案》

6 承诺将及时提供销售数 据给基金中央数据交换 平台 承诺 放弃 【注:选择 承诺 后,请对勾选以下信息】 数据提供方式 通过销售系统与中央数据交换平台联通提供 通过指定数据格式以 excel 形式提供 是否有监督机构 是 否【注:选择 是 后,填写附件 4】 对销售业务的管理制度 上传附件【注:不超过 20MB 的PDF 文件】 是否有管理人自行办理份额登记 是 否 【注:选择 是 后,填写以下信息】 是否有份额登记系统 是 否 【注:选择 是 后,填写附件 5】 是否有 TA 资金清算系统 是 否 【注:选择 是 后,填写附件 6】 承诺将及时提供份额登 记数据给基金中央数据 交换平台 承诺 放弃 【注:选择 承诺 后,请对勾选以下信息】 数据提供方式 通过销售系统与中央数据交换平台联通提供 通过指定数据格式以 excel 形式提供 是否有监督机构 是 否 【注:选择 是 后,填写附件 7】 对份额登记业务的管理 制度 上传附件【注:不超过 20MB 的PDF 文件】 是否有外包信息表 是 否【注:如选择 是 ,点击 添加 ,请填写附件 8】 序号 外包机构 名称 外包业务 委托外包协议 操作 其他相关信息 基金经理是否高管 是 否 基金经理 【下拉菜单;

已填人员名 单】 管理人认为需要说明的 其他问题 【注:没有其他问题请填无. 】 其他问题文件描述上传 上传文件【注:请选择不大于 20M 的PDF 文件】 基金备案联系人 座机 手机 注:

1、财务杠杆倍数=(银行贷款+其他借款)/基金资产净值.其中,其他借款包括证券公司 的融资融券、银行间市场或交易所的债券回购等.

2、合成杠杆倍数,是指运用衍生工具形成的杠杆倍数,即合成杠杆=(衍生工具名义价值 -保证金额)/保证金额.同一基金投资不同于标的所形成的合成杠杆总倍数,应按照相应权 重计算总数,即总合成杠杆倍数=∑(i 投资金额/基金净资产总额)*合成杠杆倍数 i.

3、初始设立杠杆倍数=初始设立时结构化产品资产净值总额/劣后级产品净值;

运行杠杆 倍数=期末结构化产品资产净值总额/期末劣后级产品净值.

4、第三方服务机构中,销售机构类型包括商业银行、证券公司、第三方销售机构等,销 售支付机构类型包括证券公司、第三方支付机构等,份额登记机构类型包括中登公司、证券 公司、各交易所等,估值核算机构类型包括商业银行、证券公司等,投资顾问是为管理人提 供投资咨询和建议的机构.信息技术系统,特指为投资、研究、交易或后台服务提供信息技 术支持的系统.

5、在计算投资者人数时,按规定需要穿透计算投资者人数时,应按穿透后的情况填写.

6、政府类引导资金,包括创业投资引导基金等各类政府基金及其他财政资金.

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7、投资基金类计划及机构主要指包括保险资产管理计划、信托资产管理计划、银行理财 资产管理计划、 证券公司及其子公司的资产管理计划、 基金公司专户及其子公司的资产管理 计划、期货公司及其子公司的资产管理计划、契约型私募基金、合伙型私募基金等;

未在基金业协会备案的上述资产管理计划和机构,投资人数和投资金额均穿透计算.

8、外资,包括来自各类外商投资机构的资金. 附件 1:销售归集/托管账户信息 银行账户编辑 账号类型 【下拉菜单:销售归集、托管、销售归集&