PDF《平安证券股份有限公司》

2016 年1-6 月,公司主营业务收入分别为 12,622.36 万元、 11,817.25 万元及 5,877.33 万元,占营业收入的比重分别为 99.39%、98.99%和98.95%,主营业务明确;

公司

2014 年度、2015 年度、2016 年1-6 月公司净利润 分别为 1,075.01 万元、532.16 万元、238.44 万元,2015 年净利润大幅下降主要 原因系宏观经济及公司厂房搬迁影响.随着搬迁工作的完成和一批新产品的推 出,公司盈利能力将逐渐提高,因此公司具有持续经营能力.

3、公司治理机制健全,合法合规经营 (1)关于公司治理机制 公司自成立以来,建立了股东大会、董事会、监事会等法人治理结构,制定 了《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《关联交易决策制度》 、 《投资者关系管理制度》 、 《重大投资、对外担保和资产管 理制度》 、 《信息披露管理制度》、《内部控制制度》等规章制度,建立了完善的 1-5-3 公司治理制度. 公司股东大会、董事会、监事会的召开程序、决议内容及决议签署符合《公 司章程》的规定. (2)关于合法合规经营 公司的设立、 存续及股权变动符合 《公司法》 等相关法律法规和 《公司章程》 的规定.外部验资机构对股东的历次出资出具了验资报告,历次出资合法合规, 已全部足额到位. 公司主要财产来源合法合规,不存在法律纠纷或潜在纠纷以及其他争议.公 司不存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况.不存在因产品质量、税务、环 保等原因受到重大处罚的情形. 公司非自然人股东拓创投资是自然人独资设立的有限公司, 主要从事对上海 亿诺焊接科技股份有限公司的投资及管理. 公司自设立以来的资金均来源于公司 股东,不存在向他人募集资金及委托基金管理人进行管理的的情形,不属于《私 募投资基金监督管理暂行办法》 及 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行) 》 规定的私募投资基金或私募投资基金管理人, 无需私募投资基金备案登记.

4、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 亿诺有限的设立及历次增资、股权转让均经企业登记主管部门核准或登记, 履行了必要的法律手续,合法、有效.亿诺有限整体变更为股份有限公司时,向 发起人发行的股份真实、合法、有效,符合《公司法》相关规定.公司股权明晰, 股东持有的公司股份真实、有效,不存在代持、质押等权利受限的情况;

公司股 东之间不存在因股权权属产生的纠纷或潜在纠纷.

5、主办券商推荐并持续督导

2016 年10 月23 日,亿诺焊接与主办券商平安证券签订了推荐挂牌并持续 督导协议.

(二)《挂牌条件适用解答

(二)》规定的挂牌条件

1、对挂牌准入负面清单管理 1-5-4 (1)公司不属于科技创新类公司 依照《关于发布的公告》 (股转系统公告〔2016〕78 号)文件, 科技创新类公司是指最近两年及一期主营业务均为国家战略性新兴产业的公司, 包括节能环保、新一代信息技术、生物产业、高端装备制造、新材料、新能源、 新能源汽车. 报告期内,公司主营业务为焊割炬及焊割配件的研发、生产和销售.根据中 国证监会发布的《上市公司行业分类指引》 (2012 年修订)规定,公司属于 通 用设备制造业(C34) ;

根据《国民经济行业分类》 (GB/T4754-2011) ,公司属 于 通用设备制造业(C34) 下属的 金属切割及焊接设备制造(C3424) ;