PDF《沈阳东软软件股份有限公司 四届十九次董事会决议公告》

5 沈阳东软软件股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(附:独立董事候选人 声明书),提名人认为被提名人:

一、根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格.

二、符合沈阳东软软件股份有限公司章程规定的任职条件.

三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要 求的独立性:

1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在沈阳东软软件股份有限公 司及其附属企业任职;

2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份 1%的 股东,也不是该上市公司前十名股东;

3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份 5%以 上的股东单位任职,也不在该上市公司前五名股东单位任职;

4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形;

5、被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、 技术咨询等服务的人员.

四、包括沈阳东软软件股份有限公司在内,被提名人兼任独立董事的上市公 司数量不超过

5 家. 本提名人保证上述声明真实、 完整和准确, 不存在任何虚假陈述或误导成分, 本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果. 提名人:沈阳东软软件股份有限公司董事会 二八年五月八日 附件三:独立董事候选人声明 沈阳东软软件股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人怀进鹏、吕建、方红星,作为沈阳东软软件股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人, 现公开声明本人与沈阳东软软件股份有限公司之间在本人担 任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系,具体声明如下:

一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职;

二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的 1%或1% 以上;

三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东;

四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%或5%以 上的股东单位任职;

五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职;

六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形;

七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询 等服务;

八、 本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额 外的、未予披露的其他利益;

九、本人符合该公司章程规定的任职条件.

6 另外,包括沈阳东软软件股份有限公司在内,本人兼任独立董事的上市公司 数量不超过

5 家. 本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准确,不存在任 何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果.上海证券 交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性. 本人在担任该公司独立董事 期间,将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则 的要求,接受上海证券交易所的监管,确保有足够的时间和精力履行职责,作出 独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或 个人的影响. 声明人:怀进鹏、吕建、方红星 二八年五月八日 附件四: 《沈阳东软软件股份有限公司企业年金方案》计划主要条款