PDF《河北承德露露股份有限公司 内部控制自我评价报告》

1 证券代码:

000848 证券简称: 承德露露 公告编号: 2009-007 河北承德露露股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证 券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求,公司 对内部控制作出以下自我评价报告.

一、综述

(一)公司内部控制的组织架构 河北承德露露股份有限公司(下称 本公司 、 公司 )自成立以来,按照 《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求,不断完善和规范公 司内部控制的组织架构,逐步建立起了规范化的公司治理结构,确保了公司股东 大会、 董事会、 监事会等机构的操作规范、 运作有效, 维护了投资者和公司利益. 公司内部控制的组织架构为: 股东大会 董事会 总经理 董事会秘书 副总 副总 副总 副总 副总 人力资源部信息工程部知识产权部安保部生产部品管部供应部财务部市场部销售部配送部计划管理部监事会 办公室品牌维权部工程部证券部副总 总工 审计室战略委员会 薪酬与考核委员会 审计委员会 提名委员会

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1、公司股东大会是公司的最高权力机构,能够确保所有股东,特别是中小 股东享有平等地位,并能够充分行使自己的权利.

2、公司董事会是公司的决策机构,独立董事占董事总数的三分之一,对公 司内部控制体系的建立和监督负责,建立和完善内部控制的政策和方案,监督内 部控制的执行.董事会设董事会秘书,负责处理董事会日常事务.

3、公司监事会是公司的监督机构,职工代表占监事总数的三分之一,对董 事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查,向股 东大会负责并报告工作.

4、董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、投资战略委 员会四个专业委员会.提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、 选择标准和程序进行选择并提出建议.审计委员会主要负责公司内、外部审计的 沟通、监督和核查工作.薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人 员的考核标准并进行考核;

负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案.战略委员会主要负责公司发展战略规划及重大投资融资、资本运作、资 产经营方案等的研究拟定工作.

5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责,通过指挥、协调、 管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力,保证公司的正常经营运 转.各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务,管理公司日常事务.

(二)公司内部控制制度建设情况 公司根据《上市公司内部控制指引》的要求,结合公司自身具体情况,已建 立起了一套较为完善的内部控制制度, 公司除了按国家颁布的相关法律制定和不 断修改完善《公司章程》外,先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、 《董事会秘书工作细则》、《董事会专门委员会工作细则》、《信息披露管理制 度》、《募集资金管理制度》、《关联交易决策制度》 , 《接待推广制度》 、 《财务 管理制度》 、 《公司对外担保制度》 、 《内部审计制度》 、 《重大信息内部报告制度》 、 《投资者关系管理制度》、《人力资源管理制度》等多项有效内部控制制度.内 部控制活动基本涵盖公司所有营运环节,包括但不限于:内部经营管理、融资担 北京露露饮料有限责任公司 廊坊露露饮料有限责任公司