PDF《淄博金龙电力设备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追...》

1、 涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的重大合同或对外 投资、收购及出售净资产等交易;

2、涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的担保或对股东、 实际控制人或其关联人提供的任何担保;

3、 涉及金额占公司最近一期经审计净资产l0%以上的重大诉讼、 仲裁;

4、其他足以影响年报使用者做出正确判断的重大事项. 第十一条 业绩预告存在重大差异的认定标准

(一) 业绩预告预计的业绩变动方向与年报实际披露业绩不一致,包 括以下情形: 原先预计亏损,实际盈利;

原先预计扭亏为盈,实际继续亏损;

原先 预计净利润同比上升,实际净利润同比下降;

原先预计净利润同比下 公告编号:2016-003 降,实际净利润同比上升;

(二) 业绩预告预计的业绩变动方向虽与年报实际披露业绩一致,但 变动幅度或盈亏金额超出原先预计的范围达20%以上. 第十二条 业绩快报存在重大差异的认定标准业绩快报中的财务数据 和指标与相关定期报告的实际数据和指标的差异幅度达到20%以上的, 认定为业绩快报存在重大差异. 第十三条 年报信息披露存在重大遗漏或与事实不符情况的,应及时 进行补充和更正公告. 第十四条 对其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告 或业绩快报存在重大差异的,由公司董事会办公室收集、汇总相关资 料,调查责任原因,并形成书面材料,详细说明相关差错的性质及产 生原因、责任认定的初步意见、拟定的处罚意见和整改措施等,提交 公司董事会审议.

第四章 年报信息披露重大差错的责任追究 第十五条 年报信息披露发生重大差错的,公司应追究相关责任人的 责任. 除追究导致年报信息披露发生重大差错的直接相关人员的责任 外,董事长、总经理、董事会秘书,对公司年报信息披露的真实性、 准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任;

董事长、总经理、 财务负责人、会计机构负责人对公司财务报告的真实性、准确性、完 整性、及时性、公平性承担主要责任. 第十六条 因出现年报信息披露重大差错被监管部门采取公开谴责、 批评等监管措施的,公司董事会办公室部门应及时查实原因,采取相 公告编号:2016-003 应的更正措施,并对相关责任人进行责任追究. 第十七条 有下列情形之一,应当从重或者加重惩处.

(一) 情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因系责任人个人主观 故意所致的;

(二) 干扰、阻挠事故原因的调查和事故处理,打击、报复、陷害调 查人的;

(三) 明知错误,仍不纠正处理,致使危害结果扩大的;

(四) 多次发生年报信息披露重大差错的;

(五) 董事会认为的其它应当从重或者加重处理的情形. 第十八条 对责任人作出责任追究处罚前,应当听取责任人的意见, 保障其陈述和申辩的权利. 第十九条 年报信息披露重大差错责任追究的主要形式包括: 对公司内部人员:

(一) 公司内通报批评;

(二) 警告,责令改正并作检讨;

(三) 调离原工作岗位、停职、降职、撤职;

(四) 经济处罚;

(五) 解除劳动合同.对公司外部人员,将提请或建议有权部门作出 相应的处理或处罚. 对公司外部人员,将提请或建议有权部门作出相应的处理或处罚. 第二十条 年报信息披露重大差错责任追究的结果纳入公司对相关部 门和人员的 公告编号:2016-003 年度绩效考核指标. 第二十一条 公司董事会对年报信息披露重大差错责任认定及处罚的 决议以临时公告的形式对外披露.