PDF《开源证券股份有限公司》

2、王利娟,公民身份号码:33012119721115**** 根据《证券持有人名册》,王利娟为公司现有股东.

3、谢崇标,公民身份号码:45242419630708**** 根据国海证券梧州奥奇丽路证券营业部出具的证明,谢崇标为符合《投资者 适当性管理细则》的自然人.

4、施宏,公民身份号码:33012119680204**** 根据国信证券股份有限公司杭州市心中路证券营业部出具的证明, 施宏为符 合《投资者适当性管理细则》的自然人.

5、叶林英,公民身份号码:33032119700329**** 根据中国银河证券股份有限公司福州证券营业部出具的证明, 叶林英为符合 《投资者适当性管理细则》的自然人.

6、赵丽英,公民身份号码:33012119670915**** 根据国信证券股份有限公司杭州市心中路证券营业部出具的证明, 赵丽英为 符合《投资者适当性管理细则》的自然人.

7、黄展坤,公民身份号码:33030219671209**** 关于福建利树股份有限公司 股票发行合法合规性意见

6 根据《证券持有人名册》,黄展坤为公司现有股东.

8、朱勇,公民身份号码:33030219660225**** 根据《证券持有人名册》,朱勇为公司现有股东.

9、冯梅,公民身份号码:33010619690316**** 根据财通证券股份有限公司杭州湖墅南路证券营业部出具的账户凭条, 冯梅 为符合《投资者适当性管理细则》的自然人.

10、曹娟,公民身份号码:33012119771209**** 根据《证券持有人名册》,曹娟为公司现有股东.

11、汤贵容,公民身份号码:35223019850617**** 根据兴业证券建瓯中山路第一证券营业部出具的证明,汤贵容为符合《投资 者适当性管理细则》的自然人. 汤贵容与发行人存在关联关系. 汤贵容属于存在根据实质重于形式原则认定 的 其他与发行人有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的自然人.因此,发 行人与汤贵容的交易构成关联交易.

(二)本次发行对象符合投资者适当性规定的说明 本次股票发行对象为

11 名自然人,均符合下列规定:

1、《投资者适当性管理细则》第六条规定: 下列投资者可以参与挂牌公 司股票定向发行:

(一)《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投 资者;

(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者.

2、《管理办法》第三十九条规定: 本办法所称定向发行包括向特定对象 发行股票导致股东累计超过

200 人, 以及股东人数超过

200 人的公众公司向特定 对象发行股票两种情形. 前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人:

(一)公司股东;

(二) 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

(三)符合投资者适当性管理规 关于福建利树股份有限公司 股票发行合法合规性意见

7 定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织. 公司确定发行对象时,符合本条第二款第

(二)项、第

(三)项规定的投资 者合计不得超过

35 名. 综上, 发行人的本次发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统关于投资 者适当性制度的有关规定,不存在员工持股平台或者员工持股计划.

五、本次股票发行过程及结果的合法合规性

(一)本次发行的过程

2016 年8月11 日,发行人与汤贵容签订《福建利树股份有限公司与汤贵容 发行股份购买资产协议》和《股权转让协议》.

2016 年8月12 日,发行人召开第一届董事会第二十一次会议,审议通过了 本次发行的相关议案.