PDF《第一次提醒》

? 为其於最后交易日或之前拟出售将终止的子基金的基金单位之客户提供方便;

? 就将终止的子基金的任何基金单位的出售提供服务时,如有任何适用的较早的交易截止 时间、额外费用或收费及或其他条款及条件,请尽快通告其客户;

及?尽快通告其客户下文第2.2条所载的末期分派安排及该安排可能带来的影响

4 基金经理将每星期向投资者发出提示公告,就最后交易日、停止交易日及分派记录日通知及 提醒投资者,直至最后交易日为止.另外,基金经理亦将按照适用的监管规定於适当时候发 出进一步公告,包括在适当时发布公告,告知投资者末期分派日、终止日及撤销认可资格和 除牌的日期. 基金经理保留如果将终止的子基金的所有已发行基金单位的总资产净值少於150,000,000人民 币,则经其绝对酌情决定根磐衅35.6A条透过向受托人发出书面通知,终止将终止的 子基金的权利. 截至

2019 年7月3日,将终止的子基金的所有已发行基金单位的资产净值为1,866,108.49 美元少於150,000,000人民币.因此,基金经理宣布其已透过於

2019 年6月24 日以基金经 理董事会决议的方式,决定终止将终止的子基金,并自愿申请撤销认可资格及除牌.建议的终 止、撤销认可资格及除牌须经证监会及香港联交所分别最终批准,而且只於受托人与基金经理 达成将终止的子基金不再存有任何未偿还的或有或实际负债或资产的意见之后完成. 在建议的终止、撤销认可资格及除牌前,将终止的子基金的基金单位将从

2019 年8月6日起停止於香港联交所交易(即停止交易日).因此,将终止的子基金的基金单位可於香港联交 所交易的最后一日将为

2019 年8月5日(即最后交易日),而从停止交易日起,基金单位 将不得在香港联交所进行交易,且将不准许透过参与证券商在一手市场增设与赎回将终止的子 基金的基金单位. 谨此按照信托契35.8条规定向投资者发出不少於三个月通知,敬告投资者有关将终止的子 基金的建议终止.此外,谨此按照守则第11.1A章规定向投资者发出不少於一个月的通知,敬 告投资者将终止的子基金将从停止交易日起不再跟踪指数且停止交易. 基金经理将承担自本公告及通告日期直至并包括终止日所有与终止将终止的子基金相关的未摊 销的初步开支及成本及开支(与将终止的子基金资产变现有关的交易成本及任何税款除外). 1. 建议终止将终止的子基金、停止交易及变现资产 1.1 建议终止将终止的子基金 根磐衅35.6A条规定,如将终止的子基金的所有已发行单位的总资产净值少於 150,000,000人民币,则基金经理可全权决定以书面通知终止将终止的子基金.信托契⑽ 规定根磐衅35.8条终止将终止的子基金时须经投资者批准. 截至

2019 年7月3日为止,将终止的子基金的资产净值及每单位资产净值分别为 1,866,108.49 美元及 1.0367 美元.基金经理在考虑到投资者的整体利益、将终止的子基金 目前资产净值相对较小等相关因素后,认为建议终止将终止的子基金将符合将终止的子基金投 资者之最佳利益.因此,基金经理决定根磐衅35.6A条行使其权力,以於受托人与基 金经理达成将终止的子基金不再存有任何或有或实际资产或负债的意见之日终止将终止的子基 金.基金经理已向受托人发出书面通知,通知受托人其根磐衅35.6A条终止将终止的 子基金的建议,而受托人并无反对此建议.