PDF《中国船舶独立董事 2017 年度述职报告》

2017 年第一季度报告》等8项报告、预案. 就上述会议,我们发表了审计委员会审核意见: 根据有关规定,2016 年年报编制及年度审计期间,审计委员会 积极协调公司管理层、 内部审计部门及相关部门与年审会计师的工作 沟通,审阅上市公司的财务报告并对其发表意见.在年审会计师进场 审计前及出具审计初稿以后, 公司审计委员会先后两次审阅了公司提 供的财务报表,并先后发表了两次意见;

在公司财务报告、审计报告 提交董事会审议前,审计委员会又专门召开会议进行审议,并发表了 第三次意见,认为:公司财报报表的编制符合企业会计准则的规定及 中国证监会和上海证券交易所的要求;

没有发现由于舞弊或错误而导 致的重大错报情况发生;

财务报表反映了公司

2016 年度的实际财务 状况和经营成果;

同意信永中和会计师事务所出具的审计意见. (3)第七次会议,审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务 所(特殊普通合伙)为公司

2017 年度审计机构的预案》和《关于聘 请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司

2017 年度内控审 计机构的预案》 . (4)第八次会议,审议通过了《关于本公司及中船澄西船舶修 造有限公司受让广船国际扬州有限公司相关股权暨关联交易的预案》 、 《关于全资子公司上海外高桥造船有限公司部分海工产品合同转让 暨关联交易的预案》和《关于变更剩余募集资金用于补充流动资金的 预案》 .

2、参与薪酬与考核委员会工作情况 报告期内,第六届董事会薪酬与考核委员会共召开

1 次会议,即 第六届董事会薪酬与考核委员会第三次会议, 审议通过了 《公司

2016 年董事及高管人员薪酬情况的说明》 ,认为: 根据公司独立董事津贴 管理制度及《公司高级管理人员薪酬考核暂行办法》 ,公司委托有关 机构对公司整体经营业绩进行了考核, 对高级管理人员进行了综合评 价,并据此发放了

2016 年度基薪及绩效年薪.我们认为,考核方式 客观、公正,考核指标科学、严谨,考核流程规范、完善,考核结果 基本能准确反映被考核者的工作情况, 同意将该说明提交公司董事会 予以说明.

(三)实地考察调研情况 序号 日期 实地考察调研情况

1 2017 年1月17 日2017 年1月17 日,公司召开了

2016 年度审计工作布置会暨年报编 制工作会,公司独立董事韩方明、吴志坚、朱震宇、公司副总兼董事会 秘书、总会计师、年审会计师、公司各部门及各所属企业的总会计师(财 务负责人) 、董事会秘书、财务部门负责人等参加会议.会上,公司年审 会计师汇报了

2016 年度的审计计划、具体审计工作、重要事项等;

公司 总会计师介绍了公司

2016 年度财务状况、经营成果及

2016 年度财务报 告编制工作安排;

公司证券事务代表介绍了

2016 年年报编制要求和披露 工作的各项安排;

公司独立董事对年度审计及年报编制工作提出了各项 要求,公司副总兼董事会秘书对年报编制与审计工作作出要求. 会议期间,公司独立董事对公司进行了实地考察调研,并与公司经 理层进行了沟通. 通过现场考察和面对面的沟通交流,一方面我们围绕

2016 年度 年报编制要求, 听取了公司年审会计师及公司相关负责人的专题报告, 加强对生产经营情况现状和风险防范的关注与了解, 与会计师及管理 层进行沟通交流,掌握实际生产经营情况.另一方面,通过调研,我 们检查了公司董事会、股东大会各项决议的执行情况及财务状况,切 实发挥独立董事履职监督职能,提出积极建议,为我们规范履职、科 学决策、发表独立意见打下基础,提升上市公司规范治理水平. 就公司本年度的债转股项目事宜, 公司副总兼董事会秘书及董事 会办公室多次拜访独立董事,实地沟通交流,介绍项目情况与进程. 此外,我们本年度多次参加公司现场董事会及股东大会会议,会议期 间我们就公司生产情况、经营业绩和合规治理等问题与公司董事、监 事及高管进行了现场的细致交流与沟通.