PDF《D224》

保荐机构名称 广发证券股份有限公司 上市公司简称 联泰环保 保荐代表人姓名 詹晓婷 上市公司代码

603797 保荐代表人姓名 张晓 报告年度

2018

一、保荐人自上市公司发行证券或前次提交 《 持续督导年度报告书》起对上市公司的持续督导工作情况 ( 一)现场检查情况 保荐机构于

2018 年12 月10 日至

2018 年12 月14 日期间对联泰环保进行了现场检查,参加人员为詹晓婷、张晓、陈运杰.

在现场检查过程中,保荐机构结合联泰环保的实际情况,收集、查阅了联泰环保的 三会 会议记录、决议等资料、信息披露材料、募集资金账户及 其他主要银行账户对账单,对联泰环保的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集 资金使用情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了核查. 通过现场检查,保荐机构认为:广东联泰环保股份有限公司治理结构不断完善,已建立较为完整的内部控制制度;

严格执行信息披露制度,信息披 露及时、准确、完整;

资产完整,业务、财务、机构、人员保持独立;

遵守募集资金使用制度,不存在违规使用募集资金的情形;

公司不存在对外担保事 项;

公司关于重大投资及关联交易事项审议程序合规,且充分履行了信息披露义务;

不存在违法违规情形;

不存在违反承诺的情形;

公司主营业务及经 营模式未发生重大变化,所处行业经营环境未发生重大变化,整体经营情况良好. ( 二)日常督导情况 依据 《 证券法》、 《 证券发行上市保荐业务管理办法》 ( 以下简称 《 保荐办法》 )、 《 上海证券交易所股票上市规则》 ( 以下简称 《 上市规则》 )和《上海证券交易所持续督导工作指引》 ( 以下简称 《 工作指引》 )等国家有关法律、法规和规范性文件的要求,保荐机构通过日常沟通、现场检查、实地走 访和访谈等方式对联泰环保进行了持续督导,开展了以下相关工作: 序号 工作内容 实施情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已根据工作进度制定了相应的工作计划

2 根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双方在持 续督期间的权利义务,并报上海证券交易所备案 保荐机构已与联泰环保签订了 《 广东联泰环保股份有限公司发行可转换公司债券 的承销暨保荐协议》,该协议已明确了双方在持续督导期间的权利和义务,并已报 上海证券交易所备案

3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式展开持续督导工作 保荐机构与联泰环保保持密切联系, 并于

2018 年12 月10 日至

2018 年12 月14 日期间对联泰环保进行了现场检查

4 持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报告,经 上海证券交易所审核后在指定媒体上公告

2018 年持续督导期间,联泰环保未发生违法违规事项

5 持续督导期间,上市公司或有关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个工作 日内向上海证券交易所报告,报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的其体情况, 保荐人采取的督导措施