PDF《D224》

2018 年持续督导期间,联泰环保及相关当事人未发生违法违规或违背承诺等事项

6 督导上市公司及其董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 他规范性文件,并切实履行所做出的各项承诺

2018 年持续督导期间,联泰环保及其董事、监事、高级管理人员未发生违法违规、 违背承诺等事项

7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、 监事和高级管理人员的行为规范等 保荐机构己督促联泰环保建立健全了相关制度,且保证相关制度的有效执行

8 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,以及 募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等 保荐机构己督促联泰环保建立健全了内控制度,并保证相关制度有效执行,从而 确保公司的规范运行

9 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由确信上市 公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 详见

二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况

10 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题的信 息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充,上市公司不予以更正或补充的,应及时向上海证券交易所报 告 详见

二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况

11 对上市公司的信息披露文件未进行事先审阅的,应在上市公司履行信息披露义务五个交易日内,完成对有关文 件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及 时向上海证券交易所报告 详见

二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况

12 关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易 所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况,并督促其完善内部控制制度,采取措施予以纠正

2018 年持续督导期间,联泰环保及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管 理人员未出现该等事项

13 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺 事项的,及时向上海证券交易所报告

2018 年持续督导期间,联泰环保及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺事 项14 关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场传闻进行核查. 经核查后发现上市公司存在应披露未披露的 重大事项或己披露的信息与事实不符的,应及时督促上市公司如实披露或子以澄清;

上市公司不予披露或澄清 的,应及时向上海证券交易所报告

2018 年持续督导期间,联泰环保未发生该等情况

15 发现以下情形之一的,保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正,同时向上海证券交易所报告: ( 一)上市公司 涉嫌违反 《 上市规则》等上海证券交易所相关业务规则;