PDF《D224》

( 二)证券服务机构及其签名人员出其的专业意见可能存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形;

( 三)上市公司出现 《 保荐办法》第七十一 条、第七十二条规定的情形;

( 四)上市公司不配合保荐人持续督导工作;

( 五)上海证券交易所或保荐人认为需要 报告的其他情形

2018 年持续督导期间,联泰环保及相关主体未发生该等情况

16 制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现场检查工作要求,确保现场检查工作质量 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划,并明确了现场检查的工作要求

17 上市公司出现以下情形之一的,应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内,对上市 公司进行专项现场检查: ( 一)控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金;

( 二)违规为他人 提供担保;

( 三)违规使用募集资金;

( 四)违规进行证券投资、套期保值业务等;

( 五)关联交易显失公允或未履行 审批程序和信息披露义务;

( 六)业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上;

( 七)上海证券交易所要求的 其他情形

2018 年持续督导期间,联泰环保及相关主体未发生该等情况

18 持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项 保荐机构己督导联泰环保募集资金的使用,关注募集资金使用与 《 招股说明书》是 否一致,对募集资金存放和使用进行了专项检查,并出具了 《 广发证券股份有限公 司关于广东联泰环保股份有限公司

2018 年度募集资金年度存放与使用情况的专 项核查报告》

二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况 根据 《 保荐办法》和《工作指引》等相关规定,保荐代表人审阅了联泰环保

2018 年持续督导期间的公开信息披露文件,包括董事会决议及公告、股 东大会会议决议及公告、募集资金管理和使用的相关报告等文件.公司已披露的公告与实际情况一致,其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导 性陈述和重大遗漏,格式符合相关规定. 广发证券对联泰环保

2018 年度持续督导期间在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅, 对信息披露文件的内容及格式、 履行的相关程序进行了检查,认为公司已披露的公告与实际情况相一致,披露的内容完整,信息披露档案资料完整,不存在应予以披露而未披露的事 项,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 公司重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司信息披露管理制度的相关规定.

三、上市公司是否存在 《 保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 联泰环保业务运转正常,主要业务的经营模式未发生变化,2018 度持续督导期间不存在按照 《 保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中 国证监会和上海证券交易所报告的事项. 保荐代表人: 詹晓婷 张晓广发证券股份有限公司

2019 年4月25 日 证券代码:603797 证券简称:联泰环保 公告编号:2019-034 转债代码:113526 转债简称:联泰转债 广东联泰环保股份有限公司

2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,并 对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任. 根据 《 上市公司监管指引第