PDF《广州证券有限责任公司》

(一)交易标的资产涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工 等有关报批事项的, 在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应的许可证 书或者有关主管部门的批复文件;

本次交易行为涉及有关报批事项的,应当在重 大资产重组预案和报告书中详细披露已向有关主管部门报批的进展情况和尚需 呈报批准的程序,并对可能无法获得批准的风险作出特别提示. 董事会经讨论认为: 本次重组交易标的不涉及立项、 环保、 行业准入、 用地、 规划、建设施工等有关报批事项.本次交易尚需取得有权国有资产监管机构、商 务部门审批、中国证监会核准,本次交易尚需履行的程序已在预案中披露,并进 行了风险提示.

(二)上市公司拟购买资产的,在本次交易的首次董事会决议公告前,资产 出售方必须已经合法拥有标的资产的完整权利,不存在限制或者禁止转让的情 形. 上市公司拟购买的资产为企业股权的, 该企业应当不存在出资不实或者影响 其合法存续的情况;

上市公司在交易完成后成为持股型公司的,作为主要标的资 产的企业股权应当为控股权. 上市公司拟购买的资产为土地使用权、矿业权等资源类权利的,应当已取得 相应的权属证书,并具备相应的开发或者开采条件. 董事会经讨论认为:本次重组为公司出售资产,不适用本条规定.作为资产 出售方,公司合法拥有标的资产的完整权利,标的资产没有设置抵押、质押、留 置等任何担保权益, 也不存在任何可能导致标的资产被有关司法机关或行政机关 查封、冻结、扣押、拍卖、征用或限制出售的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何 广州证券关于有研新材重大资产重组之独立财务顾问核查意见

10 其他行政或司法程序.

(三)上市公司购买资产应当有利于提高上市公司资产的完整性(包括取得 生产经营所需要的商标权、专利权、非专利技........