PDF《万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券》

5 第一部分 绪言 《万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金招募说明书》 (以下简 称 本招募说明书 ) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基 金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以 下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 ) 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准 则第

5 号》等有关法律法规以及《万家 3-5 年政策性 金融债纯债债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 万家3-5年政策性金融债纯债债券型证券投资基金基金管理人承诺本招募说 明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、 完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.基 金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对 本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取 得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同. 万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金 招募说明书

6 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金, 由万家年年恒祥定期开放债券型证券投资基金变更注册而来

2、基金管理人:指万家基金管理有限公司

3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

4、基金合同、 《基金合同》:指《万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家 3-5 年政 策性金融债纯债债券型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订 和补充

6、招募说明书、本招募说明书:指《万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型 证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、 《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订

9、 《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订

10、 《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订

11、 《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订

12、 《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订