PDF《万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券》

13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会

15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义 万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金 招募说明书

7 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织

18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者

19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人

20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构:指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议,办理基金销售业务的机构

24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构:指办理登记业务的机构.基金的登记机构为万家基金管理有 限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金 招募说明书

8 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日:指《万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基 金基金合同》生效起始日, 《万家年年恒祥定期开放债券型证券投资基金基金合 同》自同一日起失效

29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期:指《万家年年恒祥定期开放债券型证券投资基金基金合同》生 效至《万家 3-5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金基金合同》终止之间的 不定期期限

31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日