PDF《上海柴油机股份有限公司 非公开发行股票发行结果暨股本变动》

1 股票简称 股票简称 股票简称 股票简称: : : :上柴股份 上柴股份 上柴股份 上柴股份 上柴 上柴 上柴 上柴 B 股股股股股票代码 股票代码 股票代码 股票代码: : : :600841

900920 编号 编号 编号 编号: : : :临临临临2012- - - -006 上海柴油机股份有限公司 上海柴油机股份有限公司 上海柴油机股份有限公司 上海柴油机股份有限公司 非公开发行股票 非公开发行股票 非公开发行股票 非公开发行股票发行结果暨股本变动 发行结果暨股本变动 发行结果暨股本变动 发行结果暨股本变动公告 公告 公告 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 、 、 、误导性陈 误导性陈 误导性陈 误导性陈 述或者重大遗漏 述或者重大遗漏 述或者重大遗漏 述或者重大遗漏, , , ,并对其内容的真实性 并对其内容的真实性 并对其内容的真实性 并对其内容的真实性、 、 、 、准确性和完整性承担个别及连带责任 准确性和完整性承担个别及连带责任 准确性和完整性承担个别及连带责任 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 重要内容提示 重要内容提示 重要内容提示 证券发行种类:人民币普通股(A 股) 证券发行数量:62,873,551 股 证券发行价格:13.

46 元/股 发行对象、认购数量和限售期: 序号 序号 序号 序号 发行对象 发行对象 发行对象 发行对象 发行数量 发行数量 发行数量 发行数量( ( ( (股股股股) ) ) ) 限售期 限售期 限售期 限售期

1 上海汽车集团股份有限公司 18,573,551

36 个月

2 无锡威孚高科技集团股份有限公司 14,800,000

12 个月

3 汇添富基金管理有限公司 11,000,000

12 个月

4 烟台中州置业有限公司 7,400,000

12 个月

5 深圳市平安创新资本投资有限公司 7,400,000

12 个月

6 张松梅 3,700,000

12 个月 合计 合计 合计 合计 62,873,551 62,873,551 62,873,551 62,873,551 ― ― ― ― 预计上市流通时间 预计上市流通时间 预计上市流通时间 预计上市流通时间: : : :公司向上海汽车集团股份有限公司(以下简称 上海汽 车 )发行的股票限售期为

36 个月,限售期自

2012 年3月23 日开始计算,预 计于

2015 年3月23 日上市流通;

公司向其他发行对象发行的股票限售期为

12 个月, 限售期自

2012 年3月23 日开始计算, 预计于

2013 年3月23 日上市流通. 如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个交易日. 资产过户情况 资产过户情况 资产过户情况 资产过户情况: : : :本次非公开发行的股票全部以现金方式认购,不涉及非现金 资产过户情况.

2 根据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《上海证券交易 所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的规定,现将本次非公开发行有关事 宜公告如下: 一一一

一、 、 、 、本次发行概况 本次发行概况 本次发行概况 本次发行概况 ( ( ( (一一一一) ) ) )本次 本次 本次 本次非公开发行股票履行的相关程序 非公开发行股票履行的相关程序 非公开发行股票履行的相关程序 非公开发行股票履行的相关程序 1.本次发行的内部决策过程 公司董事会