PDF《关于杭州上拓环境科技股份有限公司》

4 业务规则(试行)》(股转系统公告[2013]40 号) 《标准指引》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指 引(试行)》(股转系统公告[2013]18 号) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 本次挂牌 指 杭州上拓环境科技股份有限公司申请股票在全国中小企 业股份转让系统挂牌并公开转让 《 法律意见书》 指 《关于杭州上拓环境科技股份有限公司申请股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》 (浙泽律项字 2015A8139 号) 《审计报告》 指 瑞华会计师于

2016 年6月18 日出具的瑞华审字 [2016]33090053 号《审计报告》 《公开转让说 明书》 指 上拓股份为本次挂牌制作的 《杭州上拓环境科技股份有限 公司公开转让说明书》 报告期 指2014 年、2015 年及

2016 年1至3月元指人民币元

1 正文

一、公司本次挂牌的批准和授权

(一)董事会通过本次挂牌的议案

2016 年7月5日,公司召开第一届董事会第二次会议,审议并通过了《关 于申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让, 纳入非上市公众公司 监管的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理申请公司股票在全国中小企 业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的议案》、 《关于公司股票在全国中小 企业股份转让系统采取协议方式进行转让的议案》等与本次申请挂牌相关的议 案,并决定于

2016 年7月20 日召开

2016 年度第一次临时股东大会,审议包括 上述议案在内的相关议案.

(二)股东大会通过本次挂牌的议案

2016 年7月20 日,公司召开

2016 年度第一次临时股东大会,会议应到股 东8名,实到股东

8 名,代表总股本的 100%.会议审议并通过了《关于申请股 票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让, 纳入非上市公众公司监管的议 案》、 《关于授权董事会办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并 公开转让相关事宜的议案》、 《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统采取 协议方式进行转让的议案》等与本次申请挂牌相关的议案.

(三)关于本次挂牌并公开转让的授权 根据公司

2016 年度第一次临时股东大会决议,股东大会授权董事会全权办 理与本次挂牌并公开转让有关的全部事宜.

(四)公司本次挂牌尚待获得股转公司出具同意挂牌的审查意见 根据《管理办法》第三十六条的规定,股东人数未超过

200 人的公司申请其 股票公开转让,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统进行审查. 公司挂牌后,直接纳入非上市公众公司监管范围.

2 经核查,本所律师认为:公司第一届董事会第二次会议及

2016 年度第一次 临时股东大会的召集、 召开程序、 表决程序、 表决结果、 决议内容及出席董事会、 股东大会的人员资格均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,董事会及股 东大会作出的决议均合法有效;

股东大会对董事会的授权程序和范围合法有效;

公司本次申请股票挂牌并公开转让已经取得股东大会的批准和授权. 公司本次申 请股票挂牌并公开转让尚待取得股转公司出具同意挂牌的审查意见.