PDF《四川迪康科技药业股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决...》

2007 年8月7日迪康集团尚欠公司 51,973,836.34 元,经公司与迪康集团积极磋商,迪康集团 承诺将于

2007 年8月15 日以前以现金方式予以清偿;

同时根据迪康集团与成都 市高新区政府的约定,迪康集团将在成都市高新区政府的支持、指导和督促下积 极引进战略投资者,改善上市公司业绩,推进上市公司重组(包括但不限于股权 转让、资产置换等),如届时存在迪康集团对本公司的欠款,则欠款的清偿将作 为重组实施的前提条件;

同时,公司在今后的工作中严格规范公司与大股东的关 联交易及资金往来,严格执行公司各项相关管理制度,保障公司资金安全性,以 切实做到独立运作,保护股东合法权益. 整改时间:2007 年8月15 日 责任人:公司董事长

二、 《限期整改报告》指出:公司治理与内控机制有待完善,公司未能做到 独立运作 基本情况: 公司已按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上海证券交易所股票上市规则》 、 《企业 会计制度》 、 《企业会计准则》等法律法规建立了内部管理制度共

296 个,涉及重 大投资决策、关联交易决策、财务管理、人力资源管理、行政管理、以及研发管 理、 采购管理和生产、 销售管理等各方面, 其中主要的法人治理与内控制度有 《董 事长工作细则》 、 《董事长办公会议事规则》 、 《总裁工作细则》 、 《总裁办公会议事 规则》 、 《股东大会管理程序》 、 《董事会管理程序》 、 《股权管理程序》 、 《信息披露 管理制度》 、 《危机管理程序》 、 《制度管理程序》 、 《公开披露信息内部通报管理规 范》 、 《投资者关系管理规范》 、 《分(子)公司管理规范》 、 《资产管理规范》 、 《管理 评审管理程序》 、 《内部质量审核管理程序》 、 《纠正预防措施管理程序》 、 《不合格 品管理程序》 、 《财务审计管理程序》 、 《管理审计管理程序》 、 《财务事故处理程序》 、 《管理事故处理程序》等. 但由于公司董事长兼任控股股东董事长,且系公司实际控制人,公司重大事 项均由实际控制人决定, 从而导致上述公司治理与内控机制在实际运作中未能得 有效执行,大股东违规占用公司资金,公司未做到独立运作.经自查,公司存在 着某些重大事项绕过董事会的情况,公司与国家中药签署《技术转让意向协议》 及《四川中药现代化科技园投资有限公司股权转让协议》 、4000 万元土地款被大 股东占用等事项均未履行相应决策程序. 整改措施:贯彻落实公司治理与内控制度,切实做到独立运作.

1、针对已按相关法律法规及 ISO9000 要求建立的内部控制制度,公司将进 一步落实在具体工作中的执行力度, 及时发现内部控制制度实施过程中的薄弱环 节,认真整改,堵塞漏洞,有........