PDF《天津市房地产发展（集团）股份有限公司》

3

六、关键术语和定义 风险:风险是对现有价值和未来收益有潜在影响、并影响公司实现目标的所 有因素,所有公司,无论规模、结构和行业性质,都面临着诸多来自内部和外部的风 险,影响公司既定目标的实现. 内部控制:内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程. 设计有效性:当设定的内部控制措施能够满足控制目标,并能防止或发现可 能导致控制目标无法实现时,则内部控制的设计方案是有效的. 执行有效性:当设计好的内部控制按照设计的要求执行时,并且执行内部控制 的相关人员具备有效执行内部控制所需的权限和资格时,则内部控制的执行是有效的.

4

第二章 内部环境

1 发展战略 1.1 战略规划管理业务流程

一、业务目标 制定明确的发展战略并有效实施,确保公司形成竞争优势,获得发展机遇和 动力;

制定符合公司实际情况的发展战略,突出公司主业;

确保制定的发展战略的持续性,不频繁变动,以减少资源的浪费;

通过完善的战略管理流程,保证战略管理工作的科学性、有效性和及时性, 推动股份公司的持续健康发展;

获得行业领先的投资回报率;

确保战略规划符合国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求.

二、业务风险 缺乏明确的发展战略或发展战略实施不到位,导致股份公司盲目发展,难以 形成竞争优势,丧失发展机遇和动力;

发展战略过于激进, 脱离股份公司实际能力或偏离主业, 导致公司过度扩张, 甚至经营失败;

发展战略因主观原因频繁变动,导致资源浪费,甚至危及公司的生存和持续 发展;

战略决策失误,导致股份公司发生重大损失,影响股份公司的长期发展;

战略规划不符合行业发展规律,导致股份公司资本回报率低于行业发展水平;

战略规划不符合国家有关法律、法规及股份公司内部规章制度的要求,可能 遭受外部处罚、经济损失和信誉损失.

三、业务范围 该子流程主要描述了天津市房地产发展(集团)股份有限公司(以下简称 股份

5 公司 )关于战略规划管理的相关流程,主要包括战略规划的编制、战略的实施、战 略的监督和战略的调整等内容.

四、业务流程描述

1 战略规划编制 1.1 股份公司管理层提出发展战略规划编制要求,股份公司发文编制发展战略 规划草案,各部门准备相关调研资料. 1.2 证券部负责组织筹备对宏观环境、政策环境、行业环境、市场环境和竞争 环境的初步研究,编制公司发展战略规划方案草稿. 1.3 投资评审小组对公司发展战略规划草稿进行评审,并由公司战略及投资评 审委员会进行审议. 1.4 战略及投资评审委员会在对公司发展战略规划进行研究和讨论后,向公司 董事会提交议案进行审议. 1.5 董事会对股份公司战略规划进行审议,提交股东大会审批. 1.6 股东大会对公司发展战略规划进行审议通过后,发布实施.

2 战略规划实施及监督 2.1 证券部负责对发展战略规划的实施过程进行日常管理、监控和研究分析. 具体包括对公司及子公司发展战略规划的实施情况进行跟踪监控, 提出改进或调整建 议;

对公司的重大战略事项进行研究分析等. 2.2 证券部应当通过内部研讨、培训、专题讲座等多种形式宣传公司的发展战 略规划,促进发展战略规划的有效实施. 2.3 战略及投资评审委员会每年对发展战略规划实施情况、重点发展战略目标 的完成情况进行考核,对于完成或超额完成发展战略规划目标要求的给予表彰和奖 励,对未完成的予以批评和处罚.