PDF《金科地产集团股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告》

(二)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、 业务和事项以及高风 险领域. 纳入评价范围的主要单位包括公司总部和各区域地产公司、 园林、 装饰、 商贸、新能源、物业公司,纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产 总额的 94.57%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 98.65%.纳 入评价范围的事项包括:内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监 督;

重点关注的高风险业务领域主要包括投资、资金、销售、成本、采购、对子 公司管理、关联交易、对外担保、募集资金、信息披露等领域.具体评价结果阐 述如下:

1、内部环境 (1)组织架构 公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》等国家法律法规及规范性文件、 《公司章 程》等规定,建立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层有效制衡、各司其 职、协调运作的治理结构,公司决策机构、执行机构和监督机构相互独立、责权 明确、相互制衡;

董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、关联 交易委员会和薪酬委员会, 对公司经营活动中的重大事项进行审议并提交董事会 审议;

设立了独立董事、董事会秘书,制定了《独立董事年报工作制度》、 三会 《议事规则》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等多项符合公司发 展的治理制度, 明确决策、 执行、 监督等职责权限, 形成了科学合理的治理结构. 公司根据业务特点和发展需要,设置了内部管理机构,制定了《组织管理手 册》、《业务授权手册》、《岗位说明书》、《流程管理手册》,明确各机构及 岗位职责权限、工作流程、操作规范,形成了各司其职、各负其责、相互制约、 相互协调的工作机制. 公司对所属子公司的设立、转让、注销等实施控制,规范股权变更控制;

对 超过公司董事会授权范围的子公司设立、 对外转让股权、 子公司注销清算等业务, 除履行公司内部审批程序外,还需报公司董事会或股东大会审议通过后实施. 报告期内,公司严格按照相关规定组织召开 三会 ,各级机构按照《公司 章程》 、 职责权限、 议事规则和工作程序履行职责;

制定区域公司标准架构规范, 优化集团总部、区域公司、城市公司组织架构,实施区域差异化管控模式,推行 项目制管理,持续优化责权体系,不断提升组织效能. (2)企业文化 公司坚持把企业文化建设作为治理企业的重要大事,将思想政治工作、企业 文化建设与群众路线教育相结合,持续开展企业文化建设,员工团队的凝聚力和 战斗力不断增强,努力将企业文化打造成为公司可持续发展的生命线. 报告期内,公司结合发展战略和管理诉求,推进企业文化再造,大力灌输新 的企业文化理念体系,通过展播 感动金科 人物事迹、编辑出版公司内刊、开展 重走长征路 等红色教育等丰富多彩的活动载体和宣传阵地,使企业文化融 入组织血液、深入员工内心. (3)发展战略 公司坚持以战略为引领,制定了《战略管理制度》,确立了总体战略、职能 战略、区域/多元业务战略三级体系,形成了制定、宣贯、实施、评估、改进的 PDCA 闭环管理机制,紧紧围绕 坚持改革创新、提升经营质效,突破千亿目标 的指导思想,定位于 精准战略、引领发展、模式创新、致力未来 四项核心职 能,积极开展工作,不断优化提升,凝聚共识,瞄准靶向,锐意进取,勇于创新, 推动公司转型升级,有效保证公司发展目标和行动的一致性. 报告期内,公司在