PDF《中航证券有限公司》

2016 年1月18 日, 项目组完成 《保荐项目尽职调查报告》 、 《合规性审查表》 、 《质量评价指标表》 、 《立项申请表》等立项申请文件后,经部门总经理签署意见 后, 经本保荐机构证券承销与保荐分公司总经理批准,将上述立项申请材料提交 立项审核小组申请保荐(主承销)项目立项审核.

2016 年1月25 日,本保荐机构证券承销与保荐分公司立项审核小组召开立 项审核会议,审核通过了项目保荐(主承销)立项申请.

2017 年1月6日,本保荐机构与公司签署了《保荐协议》 .

三、项目执行的主要过程

(一)项目组执行成员构成及各成员具体工作 姓名 项目角色 具体工作 杨德林 保荐代表人 对发行人进行前期初步尽职调查;

负责项目立项材料的 审核;

采取现场尽职调查、高管访谈、查阅相关资料、 提交问卷提纲等方式参与项目尽职调查,对企业高管、 主要业务部门负责人进行访谈, 了解公司发展情况;

列 席发行人股东大会、 董事会和监事会;

审阅发行人提交 的报告期重大采购销售合同, 对重要客户及供应商进行 访谈, 并调阅其相关工商资料;

对报告期发行人前十名 客户及供应商进行函证;

实地走访募投项目并了解发行 人生产经营相关情况;

负责召集中介机构协调会及组织 讨论项目重大问题;

负责项目现场工作的推进;

撰写招 股说明书及本报告相关内容;

审慎核查其他中介机构提 供的材料;

审阅内核申请材料、 内核问题反馈回复以及 本次申报材料;

负责报告期财务会计信息专项核查工 作;

参与反馈意见回复工作. 阳静 保荐代表人 对发行人进行尽职调查;

采取现场尽职调查、 高管访谈、 查阅相关资料、提交问卷提纲等方式参与项目尽职调 查,对企业高管、主要业务部门负责人进行访谈,了解 公司发展情况;

审阅发行人提交的报告期重大采购销售 合同, 对主要客户及供应商进行访谈, 并调阅其相关工 商资料;

对报告期发行人主要客户及供应商进行函证;

实地走访募投项目并了解发行人生产经营相关情况;

负 责召集中介机构协调会及组织讨论项目重大问题;

负责 项目现场工作的推进;

撰写招股说明书及本报告相关内 发行保荐工作报告 3-1-2-5 容;

审慎核查其他中介机构提供的材料;

审阅内核申请 材料、 内核问题反馈回复以及本次申报材料;

负责报告 期财务会计信息专项核查工作;

参与反馈意见回复工 作. 王道平 项目协办人 负责立项材料的制作;

参与项目尽职调查全过程, 参与 中介机构协调会及项目重大问题的讨论;

负责工作底稿 的收集、整理.负责项目申报材料的制作;

负责内核申 请材料制作、 内核问题反馈回复、 内核小组会议讨论的 主要问题的回复;

参与报告期财务会计信息专项核查工 作;

参与反馈意见回复工作. 李志勇 项目组成员 参与项目尽职调查, 参与中介机构协调会及项目重大问 题的讨论;

负责项目申报材料的制作;

负责内核申请材 料制作、 内核问题反馈回复、 内核小组会议讨论的主要 问题的回复;

参与反馈意见回复工作. 饶水平 项目组成员 负责立项材料的制作;

参与项目尽职调查, 参与中介机 构协调会及项目重大问题的讨论;