PDF《中航证券有限公司》

负责工作底稿的收 集、整理.负责项目申报材料的制作;

负责内核申请材 料制作、 内核问题反馈回复、 内核小组会议讨论的主要 问题的回复;

参与财务会计信息专项核查工作;

参与反 馈意见回复工作. 曾纪斌 项目组成员 参与项目尽职调查, 参与中介机构协调会及项目重大问 题的讨论;

负责工作底稿的收集、整理.负责项目申报 材料的制作;

负责内核申请材料制作、 内核问题反馈回 复、 内核小组会议讨论的主要问题的回复;

参与财务会 计信息专项核查工作;

参与反馈意见回复工作.

(二)项目组进场工作的时间及尽职调查的主要过程

2013 年12 月开始,本保荐机构根据《首次公开发行股票并在创业板上市管 理办法》 、 《保荐人尽职调查工作准则》 、 《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》 等法律法规、规范性文件对发行人进行了全面的尽职调查,具体如下:

1、确认尽职调查的基本范围 项目组成员针对发行人的调查事项包括但不限于:发行人基本情况、业务和 技术、同业竞争与关联交易、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员、组织 机构与内部控制、财务与会计、业务发展目标、募集资金运用、股利分配情况、 风险因素及其他重要事项等.

2、尽职调查采用的主要工作方法 项目组成员根据 《保荐人尽职调查工作准则》 、 《证券发行上市保荐业务工作 底稿指引》的要求分别采用如下方式进行调查:向发行人发送尽职调查清单、核 发行保荐工作报告 3-1-2-6 查发行人提交的书面文件、 与相关方就专题事项进行分析研究、召开中介机构协 调会、对相关方进行访谈、查阅发行人所处相关行业的有关法律法规、实地走访 发行人的主要客户及供应商, 实地走访发行人有关主管部门并取得其出具的书面 声明或承诺等.

3、尽职调查的主要过程 项目组在保荐代表人的组织领导下对发行人进行了全面深入的尽职调查, 具 体过程如下: (1)初步尽职调查阶段.本项目的初步尽职调查从

2013 年12 月开始,从 总体上调查分析发行人是否符合首次公开发行股票的条件, 以及发行人存在的主 要问题及解决方案. (2)全面尽职调查阶段.本项目的全面尽职调查从

2015 年10 月开始,主 要从发行人基本情况、业务和技术、同业竞争与关联交易、董事、监事、高级管 理........