PDF《常州腾龙汽车零部件股份有限公司》

5、本公告所称 网下投资者 是指参与网下发行的个人投资者和机构投资 者.本公告所称 配售对象 是指参与网下发行的投资者或其管理的证券投资产 品.网下投资者应当于初步询价开始日前一个交易日即

2015 年3月5日(T-5 日)的12:00 前在中国证券业协会完成配售对象信息的登记备案工作. 保荐机构(主承销商)及发行人已根据《管理办法》 、 《业务规范》等相关制 度的要求,制定了网下投资者的标准.具体标准及安排请见本公告

三、网下询 价投资者条件 .只有符合保荐机构(主承销商)及发行人确定的网下投资者标 准的投资者方能参与本次发行初步询价. 不符合相关标准而参与本次发行初步询 价的,须自行承担一切由该行为引发的后果,保荐机构(主承销商)将在上交所 申购平台中将其报价设定为无效,并在《常州腾龙汽车零部件股份有限公司首次 公开发行股票发行公告》 (以下简称 《发行公告》 )中披露相关情况.

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6、如果配售对象涉及以下任何一种情形: (1)配售对象为私募投资基金;

(2)除公募基金、社保基金、企业年金基金、保险资金之外的配售对象的任一 级出资方存在私募投资基金, 该等私募投资基金均须按照 《私募投资基金管理人 登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定, 于初步询价开始日前一交易日之前完成在中国证券投资基金业协会的备案.

7、提请投资者注意,所有投资者参与本次网下初步询价的,视为认可并承 诺符合相关法律法规及本公告的要求. 投资者应保证所提交材料的真实性、 准确 性和完整性. 若保荐机构 (主承销商) 认为有必要对投资者身份进行进一步核查, 投资者应配合保荐机构(主承销商) ,提供进一步的证明材料,并承担相应的法 律责任. 若投资者拒绝配合、 提供材料不足以排除其存在禁止性情形或经核查不 符合条件,保荐机构(主承销商)有权拒绝其参与报价或将其报价确认为无效报 价并剔除.

8、本次发行中所有参加初步询价的网下投资者报价情况、网下投资者的核 查结果(包括私募投资基金备案的核查结果等)将在《发行公告》中披露.

9、发行人及保荐机构(主承销商)将于

2015 年3月11 日(T-1 日)进行本 次发行网上路演.关于网上路演的具体信息请参阅

2015 年3月10 日(T-2 日) 刊登的《常州腾龙汽车零部件股份有限公司首次公开发行股票网上路演公告》 . 本次发行不安排网下现场推介会.

10、本次发行初步询价时间为

2015 年3月6日(T-4 日)及3月9日(T-3 日) 每日 9:30~15:00, 在上述时间内, 欲参与网下发行的符合条件的网下投资者 应在上交所申购平台为其所管理的配售对象填写报价以及拟申购数量等信息. 每 个配售对象只能有一个报价,同一机构管理的不同配售对象报价应当相同.配售 对象报价的最小单位为 0.01 元.配售对象报价对应的拟申购数量应不少于

150 万股,必须为

10 万股的整数倍,且不得超过 1,600 万股.投资者应按规定进行 初步询价,并自行承担相应的法律责任.

11、发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,按照报价由高到低 进行排序并计算出每个报价上所对应的累计拟申购总量后, 协商确定剔除拟申购 总量中报价最高部分的数量,剔除部分将不低于本次拟申购总量的 10%.