PDF《哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 2012 年度内部控制...》

(二)风险评估 公司面临着经营风险、行业风险、市场风险、政策性风险 及其他风险,针对前述风险,本公司采取了以下对策: (1)加强对市场的研究,随时掌握最新的行业发展动态和 客户需求, 增加研发力度, 不断提升公司产品运行效率和客户 满意度,保持公司产品开发和技术水平在同行业的领先地位. (2)加强市场营销, 在健全和完善国内外销售网络的同时, 增强市场营销和品牌建设,保持和提高公司的核心竞争力. (3)不断优化产品结构,不断提升产品运行效率. (4)公司将在与现有的供应商保持良好合作关系的基础 上,积极拓展供货渠道,努力降低原料采购成本,在内部管理 上,注重技术改造和成本管理,从而降低营业成本. 公司根据战略发展规划纲要,结合行业及公司自身的特 点, 建立了系统、 有效的风险评估体系, 根据设定的控制目标,

2012 年度内部控制自我评价报告

7 全面系统地收集相关信息, 准确识别内部风险和外部风险, 及 时进行风险评估,做到风险可控.

五、 公司内部控制制度建立健全和实施情况

(一)基本内部控制制度的建立健全情况 公司严格按照《公司法》 、 《证券法》 、 《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律法规的规定,已制定和完善了《公 司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《对外投资管理制度》、《内幕信息知情人 登记制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理 制度》、《章程修正案》、《董事会战略委员会实施细则》、 《董事会提名委员会实施细则》、 《董事会审计委员会实施细 则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《对外担保管 理办法》 、 《信息披露事务管理制度》 、 《独立董事工作制度》 、 《董、监、高人员持股变动管理制度》、 《关联交易管理制度》 等规章制度,建立了较为完善的内部控制管理制度. 为保证公司持续、 稳定增长, 公司董事会重视建设规范的 公司法人治理架构和内部控制体系, 并围绕公司法人治理和内 部控制的完善制订或修订一系列有关的规章制度. 公司认真落 实贯彻《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公 司内部控制指引》的要求,强化内部管理和监督检查,对发现 的内部控制制度薄弱环节进行整改, 有效地提高了风险防范能

2012 年度内部控制自我评价报告

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进一步完善了公司内部控制建设, 规范了年度报告信息披 露程序, 切实提高了信息披露质量, 加强公司董事会对财务报 告编制的监控.

(二)内部控制活动 结合行业特点和自身经营管理需要, 公司建立了一套符合 实际的内部控制体系,综合考虑了内外部环境、风险因素、控 制活动、信息沟通、相互监督等要素,建立了各项规章制度.

1、对子公司的内部控制 公司建立了相对完善的工作制度和工作流程, 并严格按照 有关法律法规和监管部门的有关规定对子公司进行管理, 坚持 以财务管理为中心, 重点关注和控制财务风险和经营风险的原 则.公司要求各子公司按照《信息披露事务管理制度》 、《重 大信息内部报告制度》 的规定, 在重大事项发生前向公司报告, 对于按照有关规定需要公司董事会或股东会审议的重大事项, 子公司在履行有关程序后方可实施, 并由公司对相关事项进行 信息披露. 报告期内, 公司没有发现子公司隐匿重大事项的情 况,没有发现子公司有应披露而未披露的事项.