PDF《哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 2012 年度内部控制...》

2、关联交易的内部控制 为规范公司的关联交易, 确保公司的关联交易行为不损坏 公司和全体股东的合法权益,公司制定了《关联交易管理制 度》 ,对关联人、关联交易、审批权限与程序、判断标准、合2012 年度内部控制自我评价报告

9 同签订、 信息披露等内容进行了详细规定, 确保关联交易发生 均为可控. 公司发生的关联交易不存在损害公司及股东利益的情形, 亦不存在关联方占用或转移公司资金、 资产或其他资源而给公 司造成损失或可能造成损失的情形.

3、对外投资的内部控制 公司在《对外投资管理制度》等相关制度中,按投资金额 和重要性程度的不同规定了相应的审批权限和审批程序, 并且 均按照信息披露规定履行了信息公告义务.

4、对外担保的内部控制 为规范公司对外担保的行为,有效控制公司对外担保风 险,公司在《公司章程》 、 《股东会议事规则》 、 《董事会议事规 则》 、 《对外担保管理办法》中明确了股东会、董事会对担保事 项的审批权限, 对担保对象、 担保的审查与审批、 担保的权限、 担保合同的订立及风险管理、 担保的信息披露等做了详细的规 定.报告期内,公司未发生违规担保的情形.

5、信息披露管理的内部控制 为规范公司信息披露工作,公司严格按照相关法律法规, 制定了 《重大信息内部报告制度》 、 《信息披露事务管理制度》 , 明确规定了信息披露的原则、内容、程序、信息披露的权限与 责任划分、 记录与保管制度以及信息的保密措施, 确保公司信

2012 年度内部控制自我评价报告

10 息能够真实、准确、完整、及时的对外披露.报告期内,公司 信息披露工作严格遵循了相关法律法规及本公司 《信息披露事 务管理制度》的规定,披露信息公平、公证、合法合规,进一 步加强了与投资者之间的互动与交流. 6.内幕信息知情人的内部控制 为了进一步规范内幕信息管理行为, 加强公司内幕信息保 密工作, 维护信息披露的公平原则, 降低引发内幕交易的风险. 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的规 定结合公司实际情况, 制定 《内幕信息知情人登记管理制度》 , 于2012 年8月21 日通过公司第六届第二次董事会审核, 且已 运用执行. 报告期内, 公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的 重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况.

六、 进一步加强和完善内部控制制度的措施

1、进一步健全内部控制制度,加强对公司各项制度的宣 传、学习力度,完善问责机制,持续加强公司内审部门对公司 内部控制的检查监督,将制度的贯彻实施进一步落到实处.

2、进一步加强对各子公司的专业化管理,将相关管理措 施进一步细化,并将细化的管理目标与其绩效考核相连.

3、进一步完善公司治理结构,完善股东会、董事会、监2012 年度内部控制自我评价报告

11 事会和管理层的相互制约和相互监督, 规范关联交易. 更好地 发挥董事会下设各专门委员会在专业领域的作用, 严格执行相 关决策程序集管理制度, 加强对重大事项的科学分析与审慎决 策.

4、集中力量加强对主要风险点的控制,强化公司内控制 度的执行力度. 对某些控制执行不完全到位的业务环节, 继续 进行深入的专项治理, 切实采取建立长效机制, 提高内部控制 水平.